DAO:去中心化自治組織：發展現狀、分析框架與未來趨勢_AGORAM

摘要：分布式自治并非一個新的概念，自然界中的自組織現象、互聯網上的動態網民群體組織以及分布式人工智能等均可視作其早期表現形式。近年來，區塊鏈技術的快速發展催生了去中心化自治組織，它是一種將組織的管理和運營規則以智能合約的形式編碼在區塊鏈上，從而在沒有集中控制或第三方干預的情況下自主運行的組織形式。因此，DAO有望成為應對不確定、多樣、復雜環境的一種新型有效組織。然而，DAO正處于起步階段，理論研究尚處于空白，且難以實現大規模應用。本文首先對DAO的概念及特征做出清晰界定；接著首次系統地提出DAO五層分析框架，并以此為基礎對典型的DAO應用案例——Aragon做了詳盡分析；之后討論DAO目前所面臨的問題和下一步可能的研究方向，以期為未來研究提供有益的參考與借鑒。

關鍵詞：去中心化自治組織；智能合約；智能化管理；平行區塊鏈

引用格式：丁文文,王帥,李娟娟,袁勇,歐陽麗煒,王飛躍.去中心化自治組織：發展現狀、分析框架與未來趨勢.智能科學與技術學報,2019,1(2):202-213.

1引言

隨著信息技術的發展以及組織自身復雜性的不斷增加，傳統組織的雇傭關系、管理模式等已經很難適應復雜多變的環境以及新一代個體對組織的要求。去中心化自治組織將去中心化、自主、自治與通證經濟激勵相結合，將系統內的各個元素作為資產，使得貨幣資本、人力資本以及其他要素資本充分融合，從而更好地激發組織的效能并實現價值流轉，為解決現有的組織管理問題提供了很好的思路。然而，DAO并非一個全新的概念，自然界中的自組織現象、互聯網中的動態網民群體組織以及人工智能的重要分支——分布式人工智能等均可認為是DAO的雛形，這些都為其出現奠定了理論及現實基礎。

自組織現象是自然界中極為普遍的現象，它是由生物個體之間的協同交互所導致的。在交互的過程中，每個個體都自發地傾向于從無序的運動到由個體之間關聯而引起的協調合作的運動。例如，蟻群、蜂群、鳥群及菌落等在生物系統中的聚集、遷移、合作覓食等眾多涌現行為，完全是局部相互作用的結果，不存在集中控制。

自組織現象的充分開放、自主交互、去中心化控制、復雜多樣以及涌現等特點，不僅為DAO的出現奠定了思想雛形，也推動了各個學科的發展。如1959年Grasse對蟻群筑巢和覓食行為進行了研究，他將這一現象稱為“stigmerge”，后來被很多其他的自組織系統所借鑒。自組織系統目前被用于解決那些中心化控制難以解決的問題，如普適計算的海量數據處理、P2P網絡中的服務欺騙和節點資源濫用問題、數據庫管理中的數據存儲問題等。自組織理論群及系統則為后期DAO的落地提供了理論基礎。從20世紀70年代開始，布魯塞爾自由大學的Prigogine教授從熱力學角度對自組織系統能量的吸收和耗散與組織有序之間的關系進行了研究，創立了耗散結構理論，該理論對于理解復雜組織系統的自組織演化具有重要意義。隨后人們又從不同的角度對自組織現象進行了研究，形成了以耗散結構論、系統學、超循環論、混沌和分形等為代表的自組織理論群。

在互聯網層面，移動互聯網和移動智能設備的普及使得網絡虛擬世界成為人們日常活動的重要空間，并催生了大規模CMOs。CMOs是指由事件或目標引導，短期內聚集在一起，參與、討論并共同實施某些社會行為的在線網民群體。人肉搜索、水軍、眾包等都是典型的CMOs。與自然界中的自組織現象不同，虛擬空間中的CMOs不受現實物理世界的空間限制，演化過程由事件或目標驅動，快速形成、傳播且高度互動，并伴隨著目標的消失而自動解散。例如，眾包現象就是由任務驅動，在某一特定時間出現在網絡中且具有明顯互動的結構及目標引導的局部中心，隨著任務的完成，中心消失，取而代之的是其他局部中心和許多結構松散的行動者。CMOs的演化軌跡與DAO的虛擬性、弱中心、自主性等特征極度吻合，為DAO的誕生提供了網絡參考模型。

CMOs的理論模型進一步深化了DAO的實現基礎。2004年，王飛躍研究員提出了由人工社會、計算實驗和平行執行組成的ACP理論框架，為動態網民群體的計算建模和實驗評估提供了系統化的研究思路和解決方案。CMOs結合知識自動化等手段，可以進行群體涌現行為計算與宏觀社會現象預測，進而主動提供基于知識的智能推薦與基于決策的智慧服務，以此實現社會管理全過程的自動化實施，這也為DAO實現智能化管理提供了很好的借鑒。

多鏈去中心化交易平臺ApeX Pro現已支持用戶選擇Arbitrum鏈質押其代幣:金色財經報道，ApeX Pro 于昨日開始支持用戶選擇 Arbitrum 鏈質押 APEX 代幣，其質押周期靈活，用戶可以在 Bybit 和 Uniswap 等交易平臺購買 APEX 并隨時開始和取消質押，直接獲取 USDC 獎勵。[2023/2/23 12:25:25]

從人工智能的發展脈絡來看，分布式人工智能不僅代表著未來的發展方向，同時也進一步為DAO的智能化管理提供了實現基礎。分布式人工智能主要研究在邏輯或物理上分散的智能系統如何并行、相互協作地求解問題，在一個分布式系統中，既沒有全局控制，也沒有全局的數據存儲，系統中的各路徑和節點既能并發地完成信息處理，又能并行地求解問題，因此分布式人工智能系統比集中式系統更具開放性和靈活性。此外，分布式人工智能系統并非一個封閉的系統，其可以與互聯網、區塊鏈等相連接，實現系統規模的指數級擴大。這樣不僅提高了系統的靈活性、降低了問題的求解代價，同時也為智能化管理提供了實現手段。面向未來，DAO必然與人工智能相結合，從自動化走向智能化。未來DAO中的每個個體都將是具備感知、推理、決策功能的智能代理，能夠部分或全部替代人類個體參與組織的運營、管理和決策，從而解決傳統的委托—代理問題。

DAO理念的真正落地得益于區塊鏈技術的出現。區塊鏈集成了分布式數據存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等技術，具有去中心化、去信任、不可篡改、集體維護等特點，可安全、高效地實現信息傳輸和價值轉移。此外，開源的有智能合約功能的公共區塊鏈開發平臺），使得個體和組織可以借助區塊鏈技術任意構建去中心化應用，組織的管理和運作規則便可能以智能合約的形式編碼在區塊鏈上，從而在沒有第三方干預的情況下，依照預先設定的業務規則自主運營，實現分布式、自動化、自治型治理。2016年，首個DAO——TheDAO被開發出來，成為當時世界上最大的眾籌項目。從此之后，一系列的DAO被相繼推出，如Polkadot、AragonDAO、DashDAO等。然而，DAO在實際落地的過程中仍面臨一些問題，如安全性問題、法律問題、技術不成熟及智能化治理難題等。

DAO有望成為國家、市場、公司之外的第4種組織形態，最大化地實現組織的效能及價值流轉，形成新的商業變革。然而，縱觀學術界，以“分布式自治組織、分布式自治公司、去中心化自治組織”為主題詞在谷歌學術及知網進行搜索，剔除不相關的文獻后，與DAO相關的研究卻寥寥無幾。鑒于目前DAO領域已呈現出明顯的技術和產業創新驅動的發展態勢，行業內卻缺乏統一的界定和分析框架，本文致力于對其進行系統的分析與探討。首先，對DAO的概念及特征做出界定；接著首次系統地提出DAO五層分析框架，并對每一層的構成要素進行詳細介紹。在此基礎上，對典型的DAO應用案例——Aragon進行詳盡剖析，之后概述DAO目前所面臨的問題與挑戰，并對其未來發展趨勢進行展望，以期為未來的研究提供有益的啟發與借鑒。

2DAO的概念界定

2.1DAO的概念

關于DAO的界定，目前尚無統一的標準。DAO作為加密技術革命的理想結果，最初源自OriBrafman在TheStarfishandtheSpider中提到的關于去中心化組織的主題及YochaiBenkler在TheWealthofNetworks提出的“同行生產”。隨著加密數字貨幣的到來，2013年，DanielLarimer首次提出類似DAO的概念——去中心化自組織企業，DAC與傳統企業的區別在于去中心化和分布式。2014年DanielLarimer再次補充了DAC的概念。隨后，Vitalik闡述了對DAC的認識，并經由DanielSuarez的Daemon一書啟發，提出了區塊鏈語境下的DAO。而DAO概念首次正式提出則是在2015年以太坊區塊鏈上的一份名為DAO的智能合約中。此時的DAO是智能合約，即技術框架、工具，常被理解為類似非盈利性組織的自組織。隨著區塊鏈技術的發展和應用，DAO的定義更加多元化：數字貨幣、系統/機構，商業模式甚至是無人汽車平臺都可稱為DAO。

目前比較有代表性的概念是維基百科指出的：DAO是一個以公開透明的計算機代碼來體現的組織，它的金融交易記錄和程序規則均保存在區塊鏈上。龔鳴指出，DAO是一個完全自動運行的公司，任何人都可以隨意地加入和退出，而股權成為系統中運行的唯一貨幣，讓收入、利潤等概念完全消失，隨著組織生態的發展壯大，通過代幣升值的方式讓參與者獲利。

去中心化保險協議Re獲得1400萬美元種子輪資金:金色財經報道，去中心化保險協議Re已經從Morgan Creek Capital和Framework Ventures等投資者那里籌集了1400萬美元。Re在一份新聞稿中表示，種子輪的投資者包括Tribe Capital、Framework Ventures、Morgan Creek Digital和SiriusPoint。Saroya在接受采訪時表示，這家初創公司的融資后估值為1億美元。Re的創始人Karn Saroya此前曾聯合創立保險技術平臺Cover，該平臺正在將保單持有人轉移到其他保險公司。（the block）[2022/9/28 5:59:05]

本文關于DAO提出以下界定：DAO是將組織不斷迭代的管理和運作規則以智能合約的形式逐步編碼在區塊鏈上，從而在沒有第三方干預的情況下，通過智能化管理手段和通證經濟激勵，使得組織按照預先設定的規則實現自運轉、自治理、自演化，進而實現組織的最大效能和價值流轉的組織形態。

2.2DAO的特征

分布式與去中心化

DAO中不存在中心節點以及層級化的管理架構，它通過自下而上的網絡節點之間的交互、競爭與協作來實現組織目標。因此，DAO中節點與節點之間、節點與組織之間的業務往來不再由行政隸屬關系所決定，而是遵循平等、自愿、互惠、互利的原則，由彼此的資源稟賦、互補優勢和利益共贏所驅動。每個組織節點都將根據自己的資源優勢和才能資質，在通證的激勵機制的作用下有效協作，從而產生強大的協同效應。

自主性與自動化

在一個理想狀態的DAO中，管理是代碼化、程序化且自動化的。“代碼即法律”，組織不再是金字塔式而是分布式，權力不再是中心化而是去中心化，管理不再是科層制而是社區自治，組織運行不再需要公司而是由高度自治的社區所替代。此外，由于DAO運行在由利益相關者共同確定的運行標準和協作模式下，組織內部的共識和信任更易達成，可以最大限度地降低組織的信任成本、溝通成本和交易成本。

組織化與有序性

依賴于智能合約，DAO中的運轉規則、參與者的職責權利以及獎懲機制等均公開透明。此外，通過一系列高效的自治原則，相關參與者的權益得到精準分化與降維，即給那些付出勞動、做出貢獻、承擔責任的個體匹配相應的權利和收益，以促進產業分工以及權利、責任、利益均等，使得組織運轉更加協調、有序。

智能化與通證化

DAO底層以封裝了支持DAO及其衍生應用的所有基礎設施——互聯網基礎協議、區塊鏈技術、人工智能、大數據、物聯網等為技術支撐，以數字化、智能化、鏈上鏈下協同治理為治理手段，改變了傳統的科層制以及人為式管理方式，實現了組織的智能化管理。通證作為DAO治理過程中的重要激勵手段，將組織中的各個元素比特化、通證化，從而使得貨幣資本、人力資本以及其他要素資本充分融合，更好地激發組織的效能和實現價值流轉。

3DAO分析框架

鑒于業界對DAO仍缺乏統一的界定和分析框架，本節提出DAO的五層架構參考模型，即基礎技術層、治理運作層、激勵機制層、組織形態層和表現形式層，如圖1所示。

圖1DAO的五層架構參考模型

3.1以基礎技術為底層基礎設施層

基礎技術層封裝了支持DAO及其衍生應用的所有基礎設施，包括互聯網基礎協議、區塊鏈技術、人工智能、大數據、物聯網等。

互聯網基礎協議

DAO一般建立在對等式網絡之上，以組織散布在全球的節點共同參與，因此互聯網基礎協議是DAO最底層的基礎設施。

區塊鏈技術

DAO最顯著的特點是去中心化與開放自治，區塊鏈是DAO實現其功能特點的核心技術。區塊鏈的共識機制使得決策權高度分散的去中心化系統中的各節點有效地就組織治理達成共識，從而解決傳統科層制和金字塔式管理架構中存在的信息不對稱、逆向選擇等問題。智能合約則將DAO的運營與管理規則以計算機代碼的形式記錄在區塊鏈上，各方按照合約完成工作并依據貢獻度進行利益分配，最終實現“代碼即法律”式的智能化管理。非對稱加密、時間戳等技術用于保障DAO運行過程中的安全性需求和所有權驗證。

公告 | Coti啟動第一個去中心化主網節點，下周將發布社區節點:DAG支付網絡Coti今日發布博客稱，已經啟動第一個去中心化主網節點，這是運行Trustchain的第三個主網節點。下周將發布社區節點。[2019/12/29]

人工智能

隨著以深度學習、強化學習、生成式對抗網絡為代表的人工智能技術的快速發展，DAO中的每個個體節點都將成為自主和自治的智能體，有望部分甚至全部取代人類實現推理、決策、協作等功能。此外，智能合約也不再局限于按照預定義的“If-Then”式語句自動執行，還將具備未知場景下“What-If”式智能推演、計算實驗以及自主決策等功能，使DAO真正成為集描述、預測、引導于一體的分布式自治組織。

大數據

基于大數據及開源情報解析方法，可以實時采集運行在區塊鏈系統中的DAO節點的狀態數據、鏈內交易數據和系統運行數據，從而掌握并預測DAO的演變規律與發展趨勢。此外，區塊鏈本身也是大數據安全、脫敏、合法、正確的保證。

物聯網

區塊鏈可以與物聯網技術相結合形成物聯鏈，從而對鏈下物理空間中的智能設備、實體資產等進行數字化改造并集成到區塊鏈中。作為可信物聯網服務平臺框架，DAO將以安全可信的方式監控智能設備的全生命周期，實現設備間的自主協作和交易，并利用智能合約實現智能化互操作。

3.2以智能化管理為主要治理手段

DAO的治理是一種智能化自治，根據組織的性質和目標，將系列公開公正且獲得共識的制度通過智能合約代碼化，以數字化為起點、人工智能技術為保障、鏈上鏈下協同為治理手段，以及無邊界的群體價值創造，實現組織的自治理和自演化。

共識合約化

公司往往是在取得共識的契約的基礎上獲得業務或者實現良好的運轉。建立合同的目的是依靠法律的約束力量對組織、個人的利益機制乃至社會的良性運轉加以保障，但由于合同的履行不僅與當事人有關，還受外界環境的影響，因此合同履行本身有很大的不確定性。例如，合同效力難以判斷、變更解除難以實現、違約難以追究，從而導致組織與組織、組織與個人之間信任程度下降，溝通成本增加。

DAO以建立在區塊鏈技術上的智能合約為信任基礎。廣義上的智能合約是一個無須中介、自我驗證、自動執行合約條款的計算機交易協議，本質是將人、組織取得共識的法律協議以及網絡之間的復雜關系程序化，利用協議和用戶接口完成從協商到履行的所有步驟。DAO通過多種屬性的節點——代表性節點、專業人士以及技術人員等合約制定參與方之間的協商，明確各方的權利、責任、利益，

確定共識性的標準合約文本，并將文本程序化和加以驗證，從而獲得標準合約代碼，然后對代碼化的合約進行分發、驗證和自動執行。DAO具備自動和強制執行合約條款的能力。

DAO將共識/契約前置、信任鎖定、法律嵌入，解決了傳統經濟管理學中的“科斯定理—合約理論—產權理論—交易成本理論”的契約問題，極大地降低了記賬成本，解決了信息不對稱的問題，使得組織在治理及業務開展過程中從負和、零和博弈走向正和博弈。

以數字化為起點

智能合約為DAO治理提供信任保障，而DAO治理的燃料劑在于數字化。DAO治理以數字化為起點，貫穿始終。IT分為3個階段，即老IT、舊IT、新IT。在傳統的信息化時代，IT重心停留在任務流、工作流、信息流模式，將人的工作環境和工作流程通過辦公系統連接起來，實現業務和工作的協同。這個階段一方面仍停留在典型的自上而下的科層管理體制上；另一方面，信息的加工處理仍依靠個人的專業知識進行，并未達到智能化。

數字化的本質是收集數據、分析數據，并將數據應用于商業模式創新、商業生態重構、改善用戶體驗等，而數字化的基礎是建立在信息技術、大數據技術以及互聯網技術之上的。信息技術及大數據技術構成了數字化技術，具體包含數據收集、存取、建庫、處理、分析、挖掘、模型預測和數據表達等環節。互聯網技術作為橋梁，將人與機聯合起來，不斷“喂養”組織的數字化建設。

數字化不是目的，目的是通過數字化進行描述、預測、指導，為DAO打破邊界及層級提供基礎，同時為智能匹配、管理及決策提供參照物。另外，由數字化向“數字四胞胎”發展是推動DAO智能化的基礎。

智能對接匹配

運行在去中心化處理和存儲載體上的DAO利用相關的AI技術，將人、組織、知識、事件、產品或服務等元素任意組合進行匹配和對接，是DAO降低溝通成本、提高效率以及實現規模化的核心。例如，對人/角色的智能匹配：通過數字化個體和組織的信息與行為數據，根據貢獻及能力匹配個體DAO所處的位置或承擔的角色。對事件的智能匹配：通過節點畫像，自動實現任務識別、推薦、匹配和對接，從而解決信息孤島問題，快速調動組織人力和知識資本。對知識的匹配：根據節點信息及行為數據進行匹配、推薦，知識推薦是目前較為成熟的一種技術。智能評價/考核：對個體完成任務的過程、結果進行多維度評價，評價結果代表該個體在DAO榮譽體系中所屬的層級，不同層級享有不同的權益。

聲音 | Contento基金創始人：去中心化的技術可以讓我們追蹤到每一筆交易:據coindesk消息，Contento基金創始人兼首席執行官Mick Tsai在今日共識大會新加坡站表示，“利用區塊鏈技術可以幫助我們把現有的一些發現和成就從一個區塊轉移到另一個區塊，在區塊鏈上每一筆轉移都進行了標記，去中心化的技術可以讓我們追蹤到每一筆交易。”[2018/9/20]

另外，AI效力建立在有效數據模型的基礎之上，即“喂”大量數據訓練其智能，但數據孤島及隱私安全問題嚴重制約了AI的發展。DAO本質上鼓勵共享，尤其是在沒有單一實體的控制下，能打破中心化數據孤島，為AI精準推薦、匹配提供數據。

鏈上和鏈下協同治理

與傳統組織管理模式不同的是，DAO通過鏈上和鏈下協同治理的方式改變了以往少數控股股東利益或債權人利益至上的中心化管理模式。

鏈上治理是將共識機制以智能合約的方式加以確定、更新和維護，本質是在互不信任的環境中創造一個可信的系統，保證利益相關者的權益。共識機制是互不信任的節點通過遵循預設機制最終達到數據的一致性，即由多方參與尋求相對平衡的利益共享機制，改變以往的公司治理模式。共識機制主要包括實用拜占庭容錯、授權拜占庭容錯、工作量證明、權益證明、股份授權證明以及其他混合共識算法。鏈下治理是為了保證共識機制的確立、認可、擴散以及更新所采取的一系列治理手段的協同治理方式。與其他非盈利性組織的治理結構類似，大多數采用“基金會+受委托公司+表現形式”的治理結構。

由于當前技術的限制，DAO治理更多地采用“小部分鏈上治理+主要的鏈下治理”的模式，隨著技術的成熟，正逐步向鏈上治理轉移。另外，分叉是解決DAO治理僵局的有效手段，分叉包括軟分叉和硬分叉。分叉相比傳統上市公司的治理分歧造成的市場沖擊較低，也體現了基于共識機制的利益相關者治理模式的優勢。

3.3以基于區塊鏈的通證經濟為主要激勵手段

通證是一種可流通的數字資產和權益證明，現實世界中的股票、債券、期權、積分等均可以通證的形式實現數字化。一般認為，通證至少集股權屬性、物權屬性和貨幣屬性于一體。

DAO的發起者、開發者以及其他利益相關者等以共享形式擁有系統產權，而其他參與主體的主要經濟激勵則為基于區塊鏈的通證。由通證創造的全新經濟模型稱為通證經濟，具體是指借助通證這一加密數字資產的金融屬性，對商品及服務進行通證化映射，讓其在區塊鏈上實現低成本甚至零成本的交易和切割。目前常見的通證類型包括支付型通證、功能型通證以及資產型通證。通證經濟是行為管理和激勵工具的系統方法，區塊鏈與通證的結合可以實現不同價值系統間的“價值轉換”與“價值轉移”。

每個DAO都可以發行通證，并且通常可以根據項目屬性，對通證的發行量、流通量、鎖倉期、分配方式等通證模型的相關要素進行設置。通證模型設計本質上是機制設計問題，目標是促進參與主體的激勵相容，實現共贏。良好的通證模型一方面能將貨幣資本、人力資本以及其他要素資本融合起來，改變人與組織的關聯關系，降低組織運行成本，同時服務于項目早期的資金需求；另一方面，由于通證錨定的是項目本身，優質項目使得通證的市場價值不斷提升，并能夠更好地對參與主體形成激勵。

3.4以混序立體為主要的組織形態

組織形態作為歷史的產物，與所處時代的經濟、文化、環境有很大的關系。隨著技術的發展和經濟社會的進步，組織在演進的過程中摒棄了傳統的單線競爭和線性思維，不再局限于內部以及科層的管理體制，并打破了價值活動分離的機械模式。

基于價值網絡的DAO是一個混序、扁平、平行、人機合一的多中心的生態立體網狀組織結構，它打破了基于分工的功能式組織結構，實現了從垂直協同到平行協同、從井然有序到混序、從追求穩固和固化到追求相對穩定和動態平衡、從相對單一的形態到多樣化的形態的轉變，具體表現如下。

①扁平：打破組織上下層級。人和人之間、人和組織之間的關系被重新定義，既能充分發揮獨立個體的靈活性，又能實現透明垂直管理的高效性。

②開放：打破組織內外邊界。DAO根據特定項目、需求和任務隨時調整，又可隨著任務的完成而自行裂變、解散、消亡。

③平行：在現實中的人和組織之外建立一個與之平行的虛擬人和組織，通過兩者的虛實交互、閉環反饋以及鏈上鏈下協同治理，實現組織治理的決策尋優與平行調諧。

④人機合一：隨著技術的進步，未來的DAO將進一步演變為人機合一。DAO中的智能代理/軟件機器人將會在得到授權后替代人類開展業務活動并在彼此間開展競爭博弈和協調合作。

社科院副研究員趙磊：市場經濟本質上也是去中心化的過程:中國社會科學院法學研究所副研究員趙磊近日表示：很多人擔心去中心化的風險，但其實我們當前的經濟發展是市場經濟，市場的作用越大，產品就不需要權威的機構規劃，這就是一個去中心化的過程。區塊鏈行業不能指望監管看不到，而是應該向社會和國家解釋自身的創新和作用。[2018/3/15]

3.5多樣化的表現形式

DAO的表現形式多樣，根據所提供的服務，它既可以是數字貨幣，也可以是一種系統或者機構，甚至可以是互聯的智能機器。根據組織的控制力，DAO既可以是分布式全中心化，也可以是多中心。每個DAO都有其特有的共識和協議，每個節點都有權查看所擁有的代幣，并獲得相應的股息，但DAO仍需依靠現有的法律框架展開業務活動。因此，在法律結構實體上通常借鑒“非盈利性基金會+受委托公司+表現”的形式，具體為“由基金會作為通證發行主體進行資金的募集、分配、管理以及監督等，同時委托部分公司進行技術開發、市場推廣和運營、基金投資和管理以及其他法律服務”。然后，以開源社區或其他組織的模式呈現，推動DAO展開鏈上、鏈下的協同治理。除此之外，部分組織還會使用離岸實體控股基金會。DAO法律結構實體如圖2所示。

圖2DAO法律結構實體

4典型應用

目前業界關于DAO的應用較多，但具代表性的案例較少，典型的如TheDAO、Steemit、DigixDAO、Aragon等。下面以第3節提出的五層架構模型為基礎，選取Aragon案例進行詳細分析。

4.1Aragon

Aragon是一個方便用戶創建和管理各類DAO的DApp，使用戶可以跨越國界自由地創建無等級制度、依賴彼此協作自運行的組織。每個DAO基于系列智能合約存在，智能合約規定了組織的股東構成及相應的權利、義務。建立在Aragon上的智能合約系統被稱為AragonOS。AragonOS保證只有授權的賬戶及合約擁有實施特定行為的權利。每個AragonDAO擁有若干個App，基本的App包括通證管理、投票以及金融。除此之外，任意一個個體都可以開發自己的App并將其添加至他們所在的DAO中，這些App拓展了組織的功能，具體如圖3所示。

圖3Aragon流程

4.2AragonDAO框架分析

根據第3節提出的DAO五層架構模型，對Aragon的相關要素分析如下。

基礎技術

首先，Aragon基于以太坊建立，以太坊是一個永不宕機的全球公有區塊鏈平臺。其次，通過AragonCore進行搭建，AragonCore是由Solidity語言的DAO和DApp組成的。Aragon目前實現了股東名冊、代幣轉賬、投票、職位任命、融資、會計等組織機構的基礎功能。Aragon鏈上組織的行為可以通過修改章程來自定義。最后，Aragon組織可通過連接智能合約的第三方模塊進行擴展。

治理運作

Aragon是流動的、民主的，通過Aragon網絡治理。Aragon網絡是該平臺中的第一個DAO，其目標是充當數字司法權。它首先從一個經投票通過的簡單的憲法啟動，當需要補充新的治理機制時，經提案和投票審核通過部署在鏈上。這個機制使得Aragon可通過提案來升級治理機制，具體過程如下。

首先，Aragon擁有Aragon治理提案，每個AGP都詳細描述了對Aragon網絡共享資源進行管理、分配以及使用所要做出的改變。所有的AGP必須與社區的目標和價值相一致。AGP的目的是對Aragon網絡共享資源的改變提供一個結構化的決策流程。對于共享資源的調整，需要DAO參與者共同決定同意/拒絕訪問，或者批準/拒絕有關提案。

其次，AragonDAO可以指定哪些地址可以代表組織實施特定的行為，這是通過一個訪問控制清單來實現的。清單上的地址可以是外部賬戶，也可以是合約賬戶。通過將多個智能合約集合在一起，可以定義限制組織內部相關行為的復雜準則。例如，如果一個DAO想調動一筆資金，則必須滿足：①由組織內部的一位成員所提議；②被絕大多數的成員所批準；③在一個預算范圍之內。如圖4所示。

圖4AragonDAO決策流程

最后，當有爭端發生時，Aragon具備一個法庭協議來提供爭端解決服務。具體來說，當一起爭端發生時，一個陪審團被組建出來，陪審員們需要就有關爭議在一定的期限內提交一份裁決，最終的裁決結果依據絕大多數陪審員的意見而定。如圖5所示。

圖5AragonDAO仲裁流程

激勵機制

Aragon網絡上的原生通證被稱為Aragonnet-worktoken。ANT代表用戶在其所在DAO中的通證份額大小。DAO中的成員可以就組織的規則和治理發起提案，之后其他成員根據自身所持有的通證份額大小進行投票，以決定是否接納該提案。需要指出的是，提案的發起者也需要預存一定的ANT作為抵押，以促使提案者發起有益提案。

ANT最初以公開代幣出售的方式進行創造和分發，早期共有價值為275000個以太幣的ANT出售。如果加上預售時賣出的ANT、贈予Aragon基金會/協會的ANT，以及贈予Aragon創建者和早期貢獻者的ANT，ANT的初始總供給量為39609523.80952380954個以太幣。分配比例見表1。

另外，AragonDAO采用聲譽系統，所有的業務合作都可以互相評分，如組織可以評判承包商，同時承包商也可以評判該公司。所有評判關系的審計痕跡可以被追溯其真實性，進一步激勵AragonDAOs。聲譽值在Aragon網絡中非常有價值。

組織形態

Aragon網絡為用戶創造和管理DAO提供基礎設施和服務。Aragon去中心化程度比較高，一方面Aragon創始人并沒有保留董事會的職位，而是由AragonOne負責技術開發，AragonBlack負責運營，AragonForum負責討論和監督，Aragon協會負責整個項目的財政，并由社區代表就任；另一方面，用戶可以自主定義所創建的DAO的目的、類型、激勵措施。DAO去中心化的程度由創建者自己決定。截至2019年7月9日，Aragon平臺所創建的DAO的數量為604個。隨著技術的成熟，Aragon亦會逐步將項目的控制權移交給用戶，從而實現自身治理的去中心化。Aragon網絡的最終目標是自身也發展成為自治組織，由希望社區繁榮的成員來共同維護。因此，就目前而言，Aragon處于“少量基礎團隊+大規模社區自治”的階段。

表現形式

目前Aragon表現為公共開發平臺，它使任何人都能創建和管理任意組織的DApp。

4.3小結

五層架構模型并不代表每個DAO系統都要包含所有的元素，而是具備五層架構。AragonDAO是業界典型的DAO應用平臺，旨在解決DAO中以人為本的治理問題。對AragonDAO進行分析可知，底層基礎架構以開源的具有智能合約功能的公共區塊鏈平臺以太坊為基礎，通過AragonCore和功能化模塊自由組合DAO。在治理運作層，Aragon屬于典型的鏈上治理，投票、提案、啟動憲法、仲裁等行為均在Aragon網絡上完成。不過Aragon的鏈上治理普遍面臨選民投票率不足的問題，而且在一些關鍵決策上社區易產生分歧。就激勵層而言，ANT是Aragon的唯一代幣，Aragon網絡上節點的所有行為均以ANT為交換媒介，將人力資本、貨幣資本和其他資本要素很好地結合起來；而ANT的分配由社區決定，極大地調動了社會節點的共建積極性。組織形態上，Aragon采用了典型的“少量基礎團隊+大規模社區自治”的模式，比如Aragon由平臺的一個子系統維持系統的基礎運轉。表現形式上，Aragon表現為一個公共開放平臺，AragonDAOs可以呈現為任意形式。

5問題和進一步研究

DAO現在尚處于起步階段，在對以往的組織形態、商業模式、管理方式進行迭代升級的同時，也面臨諸多挑戰。現階段，從理論研究和現實應用的角度來看，DAO還存在一些問題，距離大規模的應用還有較長的路程。

5.1理論研究

DAO理論研究尚處于起步階段。雖然自組織理論群、ACP理論框架、多中心治理理論以及自主治理理論等研究為DAO的落地提供了理論指導，但與DAO直接相關的研究寥寥無幾。DAO是對建立在傳統組織架構基礎之上的組織的再次升級和變革，對組織的技術支撐、治理機制、激勵模式提出了新的要求。人們期望能夠在組織系統的設計中更多地采用自治思想，但真正面向DAO系統設計的理論基礎和模型驗證等方面的研究非常少。基礎理論的研究對于DAO的設計非常重要，將為DAO的實踐以及工具的研究提供理論基礎。

5.2現實應用

安全問題DAO建立在區塊鏈、智能合約、人工智能等基礎技術之上，由于這些技術本身不成熟以及存在安全隱患，DAO目前也面臨著較為嚴重的安全性問題。以智能合約為例，2016年，當時世界上最大的眾籌項目、同時也是第一個建立在以太坊區塊鏈上的DAO——TheDAO上鏈不久便遭到黑客攻擊，黑客利用智能合約代碼中的可重入性漏洞發動了攻擊，造成了超過5000萬美元的以太幣被盜，最后社區不得不以硬分叉的方式追回了資金。但此舉違背了“代碼即法律”的準則，引發了巨大爭議。其他已知的智能合約安全性問題還包括交易順序依賴、時間戳依賴、處理異常等，它們極大地制約了DAO的發展，亟待解決。

技術局限性

DAO雖向往“代碼即法律”式的代碼化治理，但在實際操作中卻很難實現。這是因為傳統紙質合約中的法律條款和DAO智能合約中寫入的規則之間存在巨大的語義鴻溝：前者為實現更高的通用性，通常使用簡約、包容、靈活的自然語言在高度抽象層次上起草；而后者作為語義明確的代碼，須使用嚴格且形式化的語言對規則進行精確描述。翻譯過程中難免會引入誤差，而且很多情況是很難甚至無法編程的，這在一定程度上制約了DAO的應用和普及。

法律問題

由于DAO具有去中心化、跨國界、成員匿名化等特征，一旦實際運營過程中出現法律問題，將會導致難以追責以及缺乏事后救濟等問題。此外，當前DAO在法律層面尚未有明確的界定，有觀點認為DAO是單純的伙伴關系或合資企業，也有觀點認為DAO更像是投資合約或證券的翻版。因此，未來《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國證券法》《民商法》等法律條文需對DAO做出界定，以便明確使用法律的范圍，使DAO承擔相應的責任并履行相關的義務。

智能化治理難題

DAO的自運轉很大程度上取決于組織內外所達成的共識程度及智能化管理手段。共識的確立、穩固、擴大、迭代以及協作流程的模塊化、流程化等都是需要在前期構建的，而此階段DAO相對于中心化組織效率較低，支持DAO及其衍生應用的基礎設施不成熟，使得組織前期很可能處于一種低效、混序的狀態。另外，由于不同DAO治理模式的差異化，現有的記賬工具并不能滿足DAO的個性化需求，大多數小型的DAO前期記賬只能采取手工的方式進行。但利益的明確劃分意識較為薄弱，以至于DAO在快速發展的過程中，由于前期核心建設者的利益未取得共識造成去中心化自治組織治理難的也不在少數。

為解決以上問題以及為DAO大規模應用打下基礎，未來應從以下幾個方面對DAO做進一步的研究。

①加強理論研究。首先，對DAO組織的概念及特點進行界定，對DAO的清晰界定有助于對DAO的理論研究。其次，理論基礎可以借鑒經濟學、生物學、人類社會、公共管理等從宏觀和微觀兩方面對DAO的性質和機制進行研究，為DAO的設計和驗證打下基礎。

②在安全問題方面，智能合約的正式驗證和多方安全審計，智能合約條款轉換標準的制定和監管沙盒是提高DAO安全和隱私保護的有效途徑。在法律問題方面，針對目前缺乏相應的法律、法規的現狀，加強對法律層面DAO的責任以及法律適用中的問題和管轄權的立法，從而確認DAO的權利、義務和責任。

③DAO與平行區塊鏈結合，解決智能化治理難題。DAO可視為一個由大規模智能體節點通過社會網絡連接組成的社會系統，具有不確定性、多樣性和復雜性。為了實現對DAO的有效管理與控制，可以采用平行區塊鏈的方法。平行區塊鏈是ACP方法與區塊鏈技術的有機結合。平行區塊鏈將促使DAO從UDC系統轉化為一個針對具體場景和任務的，兼具靈捷、聚焦和收斂特征的智能社會系統。DAO還可借鑒ACP在平行裝卸系統中的描述智能、預測智能和引導智能功能，推動DAO的平行智能。此外，還要考慮將既有的公司制與DAO的優勢相結合，不僅僅是為了去中心化而去中心化，而是從更多的維度出發，在多變的環境中實現更好的協作，從而實現組織效用的最大化，并在此基礎上最終實現去中心化自治社會。

6結束語

本文在系統梳理DAO發展脈絡及研究現狀的基礎之上，對DAO的概念和特點進行了清晰界定，進而提出了一個DAO分析框架。之后選取一個典型的DAO平臺——Aragon進行了案例分析，并進一步討論了DAO目前所面臨的問題和下一步可能的研究方向。隨著信息技術的快速發展及環境的復雜多變，工業文明背景下組織結構的弊端愈加明顯，DAO為應對組織失靈的問題提供了有益的參考。然而，從基礎理論和現實環境來看，DAO還有很多不足之處，尚無法支持大規模的應用。但隨著理論研究的進一步深入以及各種技術手段的進步，這些問題將會逐步得到解決，DAO亦將會得到更多的實際應用。

注：本文為中國科學院自動化研究所，青島智能產業技術研究院平行區塊鏈技術創新中心團隊參與的最新力作，本文第一作者就職于北京金桐網投資有限公司，本文已發表于智能科學與技術學報。

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