SEC:美SEC：數字資產合規將入《2021優先審查事項》，有5大關注點_PLE

?3月3日，美國證券交易委員會，也就是我們熟悉的SEC公布了《2021優先審查事項》，其中提到將加強關注數字資產的合規性、金融科技及氣候相關的投資風險，以及經紀人與投顧的利益沖突議題。

美SEC就Ripple案件中發布Hinman郵件:6月13日消息，據FOX Business記者Eleanor Terrett發推稱，美國證券交易委員會（SEC）就Ripple案件中發布Hinman郵件，這些文件顯示了美國貿易和市場部對Hinman 2018年演講草稿的評論。Ripple反對美國SEC簡易判決動議的簡報中未經編輯的部分顯示，SEC高級官員表示，Hinman演講細節越少越好。當時的貿易和市場總監Brett Redfearn發表了一份未經編輯的聲明，該演講可能會導致人們對什么是證券產生更大的困惑，因為Hinman的新測試超出了典型的Howey分析。貿易和市場部對Hinman演講稿回應稱，這個演講是普通公眾或市場參與者一直要求的，所以我們非常支持這個演講及其傳達的內容。

Hinman演講文件指的是美國SEC前財務部主任William Hinman（2017年至2020年））于2018年6月在雅虎金融全市場峰會上發表的演講，他在演講中表示以太坊不是證券，Ripple認為該演講是其與美國SEC正在進行的法律斗爭的關鍵證據，美國SEC指控Ripple的XRP銷售違反了美國證券法。[2023/6/13 21:34:33]

在金融科技及數字資產部份，SEC表示審查將側重于評估注冊企業的運營狀況是否屬實，還有企業是否依照既定程序處理客戶訂單。另外，SEC也將審查手機app中的交易建議是否符合相關法規。

知情人士：馬斯克延遲披露Twitter持股引發美SEC調查:5月12日消息，據知情人士透露，美國聯邦監管機構正在調查馬斯克（Elon Musk）上個月晚些時候披露他持有Twitter大量股份一事，這一延遲使他能夠在不提醒其他股東有關他持股的情況下買入更多股票。知情人士稱，美國SEC正在調查馬斯克拖延提交公開表格的行為。投資者在購買一家公司超過5%的股份時，必須提交公開表格。這些信息披露對股東和公司來說是一個早期信號，表明一個重要投資者可能試圖控制或影響一家公司。馬斯克4月4日提交了預警公告，至少在他所持股份超過披露上限10天后。馬斯克沒有公開解釋為什么沒有及時提交公告。

此前5月6日消息，馬斯克面臨美國聯邦貿易委員會（FTC）有關收購推特的反壟斷調查，以及有關延遲披露股權變動的調查。知情人士透露，FTC正在評估馬斯克對推特440億美元的收購交易，將下個月設定為決定是否對收購交易做深入評估的最后期限。（華爾街日報）[2022/5/12 3:10:09]

SEC表示將持續關注投資是否符合投資人的最大利益，并列出五點審查重點：

美SEC尋求法院將專家發現報告延期，Ripple恐錯過牛市行情提出反對:10月16日消息，美國SEC提交了一封信，尋求法院將專家反駁報告的截止日期延長至2021年11月12日，并將專家發現報告的截止日期從2021年11月12日延長至2022年1月14日。原告指出，延期將為雙方分配足夠的時間來準備反駁報告和至少14名專家證人作證。Ripple同意將反駁報告的截止日期延長至11月12日，但反對將1月14日的證詞截止日期延長，以避免案件拖得太長，導致XRP完全錯過牛市行情。此外，Ripple還打算在2021年10月18日對該動議提出反對。美國SEC向Ripple提出了一個妥協方案，準備將專家取證時限延長到12月22日，但被告方也拒絕了這一提議。Ripple認為，延期“可能會影響簡易判決動議的簡報日程”。注：在2021年12月10日之后，感恩節假期將開啟假期季。（Coin Gape）[2021/10/16 20:33:43]

投資組合管理和交易策略；

客戶資金和資產的安全性；

數字資產評估和定價機制；

合規計劃的執行有效性；

監督代表的對外業務活動。

另外，SEC也表示將審查企業部門是否符合反洗錢的要求，包括評估經紀交易商和注冊投資公司是否制訂適宜政策，以有效辨認可疑金融活動。

除了對金融科技及數字資產的監管力道加強，SEC也宣布今年將加強關注氣候和ESG相關風險。

ESG代表Environmental、Social、及Governance，是近年來企業邁向永續投資的發展目標，也有越來越多的投資人以ESG分數作為指標，認為這個分數能衡量企業的外部風險，以及判斷一家公司的未來績效。

而在拜登的領導下，SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后設立了“氣候及ESG高級政策顧問”職位，為SEC首次擁有此類政策顧問。

在此次2021年重點審查項目中，SEC也表示會將氣候變遷與ESG納入監管框架，審查企業是否正在考慮采取有效措施來幫助改善大規模氣候事件。

艾里森在新聞稿中寫道：“我們正在努力將氣候變遷及ESG相關政策納入SEC的監管框架之中。”

除了SEC的宣布，準SEC主席根斯勒也在3月2日的任命聽證會上提及，若投資人認為企業揭露ESG具重大意義，將考慮要求企業披露這些風險。

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