目前,美國證券監管機構正在調查最大的去中心化加密貨幣交易所(DEX)背后的開發公司。
上周五,《華爾街日報》率先報道稱,美國證券交易委員會(SEC)正在對UniswapLabs進行民事調查。據《華爾街日報》報道,“知情人士”表示,執行律師正在尋求有關如何使用Uniswap以及其背后的團隊UniswapLabs如何營銷該平臺的信息。
UniswapLabs的一名代表告訴《華爾街日報》,該公司“致力于遵守那些管理我們行業的法律法規,并向監管機構提供信息,幫助他們進行任何調查。”
更廣泛地說,這一消息表明,SEC最近對于DeFi(去中心化金融)的姿態正在從言論轉化為行動,這預示著一個新的監管時代即將到來。
監管部門的信函
DelphiLabs的總法律顧問GabrielShapiro表示,專注于加密貨幣的律師們一直在等待DeFi監管行動的到來。他表示:
Bittrex尋求駁回SEC對其的指控:金色財經報道,加密貨幣交易所Bittrex在與美國證券交易委員會(SEC)的法律糾紛中采取了一項引人注目的舉措,提交了一項動議,駁回針對其提起的訴訟。Bittrex在最近的法庭文件中辯稱,除非國會明確授予,否則SEC不具備將加密貨幣作為證券進行監管的必要權力。這一主張挑戰了SEC對現有證券法規的解釋,并尋求建立一個更明確的監管框架,以適應數字資產的獨特特征。
在駁回動議中,Bittrex采用了與Coinbase類似的方法,將其論點與較大的加密貨幣交易所的論點緊密結合。這一調整表明Bittrex采取了一項戰略舉措,即利用Coinbase建立的強大法律框架,針對SEC的訴訟構建統一的防御體系。[2023/7/2 22:13:28]
“關于DeFi項目如何開始收到SEC的信函和其他監管機構的質詢,該領域的律師們已經意識到這一點,并對此談論了大約一個月,而且這正變得越來越公開。”
貸款提供商Whitehall Capital與數字資產證券市場Securitize合作:金色財經消息,貸款提供商Whitehall Capital與美國數字資產證券市場Securitize達成協議,支持用戶在Whitehall Capital上購買的借貸基金份額代幣化,并在Securitize平臺上進行交易。(pressat.co.uk)[2022/4/11 14:18:15]
據《華爾街日報》報道,除了對Uniswap進行調查外,SEC的執法部門最近還向多家DeFi初創公司發出了信函,作為審查加密貨幣借貸服務的一部分。
HarterSecrest&EmeryLLP律師事務所專攻區塊鏈的律師SarahBrennan表示,這些新進展可能標志著,在SEC的新時代,一個更大的執法主題開始到來。Brennan表示:“我的感覺是,這是一場大掃蕩的一部分,類似于2018年1COs發生的情況。”
澳大利亞比特幣礦業公司 Iris Energy向美國SEC申請IPO:金色財經報道,澳大利亞比特幣礦業公司 Iris Energy 向美國證券交易委員會 (SEC) 申請了首次公開募股 (IPO),以籌集至多 1 億美元。這家總部位于悉尼的公司周一表示,它打算在納斯達克市場上市,股票代碼為“IREN”。預計這些股票將于今年晚些時候開始交易。摩根大通、Canaccord Genuity、花旗集團、Macquarie Capital 和 Cowen 是此次交易的聯合賬簿管理人。(coindesk)[2021/10/26 20:59:08]
DeFi正變得越來越大
目前,監管機構尚未就DeFi(去中心化金融)領域和如何監管DEXs(去中心化交易所)作出明確規定。
去年,SEC委員HesterPeirce表示,她預計DeFi將“挑戰”該機構的監管方式,但尚不清楚該領域何時會發展到足以吸引監管機構的注意。Peirce當時說道:
前美國SEC官員:此前曾告知XRP是一種未注冊證券:前美國SEC高級官員William Hinman表示曾告訴Ripple,該公司必須停止出售XRP,因為他認為這種加密貨幣是一種未注冊的證券。Hinman在證詞中稱,他曾警告Ripple必須停止出售XRP以遵守法規。他表示:“坦白說,我記得最清楚的一次(Ripple相關方問詢與XRP合規相關問題)可能是一個此前與我位于同一職位的前官員以及執法律師來的那次。他們感興趣的是有沒有一種方法來重組我們正在做的事情,使其(XRP)符合證券法,我對他們說的第一件事是,你們繼續提供XRP,卻未遵守本應遵守的證券發行法規。如果你們想要合規,就必須停止這樣做。
據悉,Hinman備受爭議的證詞是在7月27日做出的,當時法院出于對此案涉及巨大公眾利益的考慮,批準其進行作證。現在,Hinman的一部分證詞已經公開。
此前消息,美國地方法院法官Sarah Netburn駁回了SEC要求撤銷前SEC官員William Hinman證詞的動議。他曾在2018年表示,以太坊不是一種證券。(U.Today)[2021/8/18 22:21:28]
“這一領域發展得很大,但仍然是相對的。因此如果該領域發展得更大,我認為你會看到更多的監管關注,但這并不是說現在該領域沒有吸引任何監管關注。”
美SEC委員:不要輕易創建NFT,它可能被歸類為證券:美國證券交易委員會(SEC)委員、“加密媽媽”Hester Peirce表示,不可替代代幣和NFT指數籃子的發行人可能在無意中分發了投資產品。Peirce警告稱,最好不要創建投資產品,那將被歸類為證券,并被涵蓋在證券法的監管之下。(Cointelegraph)[2021/3/26 19:19:45]
Peirce是在2020年9月發表上述言論的,當時DEX的交易量打破了紀錄,超過300億美元。到今年5月份,DEXs的交易量達到了近1630億美元。簡而言之,DeFi變得越來越大,而且Uniswap走在了最前面。
上圖:各大DEXs的月度交易量變化趨勢(今年9月份的交易量數據截至9月7日)。圖源:TheBlock
監管信號
隨著DeFi不斷發展之際,GaryGensler升任SEC主席。作為麻省理工學院(MIT)區塊鏈課程的前講師,許多人認為GaryGensler是一位更有見識的監管者,或許對新興的技術秉持支持態度——但這也意味著他知道哪里正在發生缺乏投資者保護的活動。
美SEC主席?GaryGensler
GaryGensler曾暗示,DeFi可能是他優先考慮的對象之一。上個月初,他在阿斯彭安全論壇(AspenSecurityForum)上發表演講,稱加密貨幣缺乏投資者保護,并將這一領域稱為“狂野的西部”(theWildWest)。他專門針對加密貨幣交易所,即不管是CEXs(中心化交易所)還是DEXs(去中心化的交易所),如果這些交易所支持可被視為證券的代幣(Tokens),就可能涉及證券法。
隨后,SEC宣布了其在DeFi貨幣市場中達成的首個和解協議:此前,SEC指控GregoryKeough、DerekAcree和他們的公司區塊鏈CreditPartners在2020年2月至2021年2月期間通過DeFi貨幣市場以未注冊的方式發行和出售證券類代幣。SEC指控稱,他們通過DeFi貨幣市場出售了超過3100萬美元的mTokens和DMG代幣。該和解協議要求GregoryKeough和DerekAcree向投資者支付12,849,354美元,并分別處以15萬美元的罰款。
該和解協議達成幾天后,SEC主席GaryGensler在接受《華爾街日報》采訪時呼吁對DeFi進行監管。他表示,那些獎勵參與者有價值的代幣或類似激勵措施的DeFi項目仍可能受到監管,因為項目背后往往有一群核心開發者。
律師SarahBrennan表示,DeFi行業應該認真對待GaryGensler所說的話,而且Uniswap的調查報告表明,他是動真格的。Brennan說道:
“根據最近的聲明,特別是Gensler在阿斯彭安全論壇之前的言論,我確實認為這是件大事。我們應該預計,Gensler領導下的SEC將是一個強硬的監管機構,無論是在影響力方面,還是在執法方面。”
早期階段
但正如DeFi借貸市場Compound的總法律顧問JakeChervinsky在一條推文中指出的那樣:“(對Uniswap的)調查并不意味著對不當行為的指控,這只是SEC收集信息的方式。”
對Uniswap的調查目前只是要求UniswapLabs的開發者自愿提供信息,并沒有發出傳票。雖然這項調查來自執法部門,但還不是針對DEX的執法行動。
Chervinsky在推特上說道:“(目前)大家也不應該太過擔心。”
DelphiLabs的總法律顧問GabrielShapiro也表示,任何行動都可能需要很長時間。SEC對Uniswap相關信息的尋求意味著,接下來的對話是關于DeFi領域是如何運作的,然后才是是否有不當行為發生以及進一步的和解問題。
如果SEC決定采取強制措施,和解談判將需要很長時間。可能需要幾個月的時間才能達成一項決議,該決議將為對其他DeFi項目的調查定下基調。
SEC也可能主要是想通過向Uniswap這個DeFi領域最大的參與者之一征求信息,以此來跟上這個正在快速增長的領域。
但是,即便SEC在調查之后沒有采取執法行動,SEC的調查也會使DeFi項目付出代價。正如ShapeShift創始人ErikVoorhees在推特上指出:
“應該強調的是,當監管機構‘收集信息’時,這意味著數百萬美元的法律成本和數百萬美元的目標生產力損失。如果沒有發現違規行為,監管機構不會對其行為進行賠償,甚至也不會道歉。”
撰文:AislinnKeely
編輯:南風
Tags:SECDEFIEFIDEFSecretSky.financeDefi FactoryDefinixDefi Bomb
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