SEC:創始人被捕 FTX崩盤風波劇終？SEC強監管山雨欲來_filecoin幣怎么交易

此前，全球第二大的加密貨幣交易平臺FTX擠兌風波導致的危機牽連了一系列其他機構。在持續發酵了快一個月后，這出鬧劇似乎終于要以FTX創始人、前CEO薩姆·班克曼-弗里德被捕告一段落。

但加密貨幣行業的問題遠未終結，美國證券交易委員會正加強對加密貨幣行業監管，但由于該行業的特殊性，如何有效落實這些監管似乎困難重重。

FTX創始人在巴哈馬被捕

據外媒報道，班克曼-弗里德周一傍晚被巴哈馬政府逮捕。此前，為了引渡班克曼-弗里德，美國紐約南區檢察官與巴哈馬政府分享了起訴書。在被宣布逮捕之前，他原本預計將在本周二通過視頻形式參與美國眾議院金融服務委員會的聽證會。班克曼-弗里德的被捕是美國監管機構首次采取具體行動，要求實體對FTX破產事件負責。

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美國紐約南區檢察官威廉姆斯在社交媒體上表示，美國聯邦政府預計“在早上宣布起訴書”。據外媒援引一位知情人士的消息稱，對班克曼-弗里德的指控包括線上欺詐、線上欺詐陰謀、證券欺詐、證券欺詐陰謀和洗錢。

巴哈馬總檢察長平德表示，美國“很可能要求引渡他”。巴哈馬皇家警察部隊證實了班克曼-弗里德的被捕，并表示他將于周二在巴拿馬首都拿騷的地方法院出庭。巴哈馬總理戴維斯在一份聲明中表示：“巴哈馬和美國有共同的利益，要追究所有與班克曼-弗里德有關聯的個人的責任，這些人可能背叛了公眾的信任，觸犯了法律。盡管美國正在單獨對他提起刑事指控，但巴哈馬將繼續對FTX的倒閉進行監管和刑事調查，并與美國和其他地方的執法和監管合作伙伴繼續合作。”

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11月，FTX因CoinDesk撰文稱FTX將客戶資金用于支持旗下對沖基金AlamedaResearch而出現擠兌，隨后由于FTX無法兌現客戶資金贖回要求，在其競爭對手幣安拒絕收購后不得不宣布啟動破產程序。此前據媒體報道，FTX至今仍有10億~20億美元的客戶資金不知所蹤。

在啟動破產程序后，班克曼-弗里德被雷取代，后者曾監督安然公司的破產。雷還計劃本周在美國國會作證。周一，雷表示，從2021年底到2022年，FTX進行了一場“支出狂歡”，當時大約“花費了50億美元購買了大量企業和投資，其中當前很多價值可能已縮水至當時購買金額的一小部分”，FTX還通過“貸款給內部人士和以其他形式給內部人士付款”賺了超過10億美元。雷還證實了對于FTX客戶資金與AlamedaResearch的資產混合在一起的指控。雷表示，Alameda確實將客戶資金用于保證金交易，并因此面臨巨大損失。

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有法律專家稱，如果美國聯邦政府以線上或銀行欺詐為名起訴班克曼-弗里德，他可能面臨終身監禁。如此嚴厲的懲罰是不尋常的，但也并非沒有先例。此前，龐氏騙局主謀伯尼·麥道夫就曾因其大規模騙局被判處150年監禁，相當于終身監禁。FTX的崩潰已經引發了加密貨幣借貸商BlockFi破產，并使整個加密資產行業陷入混亂。

SEC強監管壓力陡增

FTX破產鬧劇可能將迎來最終的結局，但凸顯出的強監管需求和困境遠未結束。美國財政部長耶倫于近日呼吁政府加強對加密貨幣的監管，稱最近FTX破產是一個客觀教訓，表明該行業需要加強監管。SEC面臨的要求其加強對加密行業關鍵樞紐執法的壓力越來越大。

聲音 | Blockroots聯合創始人：保證金可降低交易對手的風險:對沖基金經理、Blockroots聯合創始人Cantering Clark在接受采訪時表示：“在加密貨幣交易中，人們利用杠桿效應，通過擴大資本敞口來放大收益。通常情況下，交易員承擔損失是因為他們并不真正了解保證金是如何運作的，以及保證金的真正用途是什么。保證金降低了交易對手的風險，這對加密尤其有利。有了杠桿，如果我擁有一個比特幣，我可以把我的比特幣的90%放在一個冷錢包里，只把比特幣的10%用來交換，這樣就可以保護我自己不受交易對手風險的影響。適量的杠桿可以給交易員利用市場趨勢的機會。兩倍和三倍的杠桿率讓人們能夠順應趨勢，尤其是當比特幣處于明顯的支持和阻力水平的強勁趨勢時。”（CryptoDaily）[2019/9/15]

SEC表示，許多加密貨可以被定義為“證券類資產”，本應根據對股票和債券的規定進行交易。基于此，SEC主席蓋瑞·根斯勒表示，加密交易所出售那些未經注冊，從而不需要遵守納斯達克交易所和紐約證券交易所交易規則的“證券類資產”是違法的。

深創學院創始人寶石回應薛蠻子稱，娛樂”+“科學”的組合更有利于專業化內容傳播:4月25日深創學院創始人寶石回答薛蠻子關于區塊鏈節目“鏈戰”相關問題時表示，“鏈戰”是一款區塊鏈底層技術的路演真人秀節目，在區塊鏈這個追求速度與超前思想的領域，“娛樂”+“科學”的組合會更有利于專業化內容的傳播。據悉，由深圳政府占40%的深圳區塊鏈創投基金已成立，作為基金創始合伙人之一的寶石，希望能在政府的領導下，共同推動深圳，乃至中國的區塊鏈事業發展。[2018/4/25]

一些行業律師表示，盡管SEC如此聲明，但由于加密貨幣市場已經成為一種主流交易市場，而且每天都有投資者將自己的儲蓄委托給加密貨幣交易所，SEC面臨著執法力度不夠的困境。

今年7月，SEC就曾指控Coinbase出售了七種非法發行的證券資產，但隨后Coinbase依然繼續交易其中六種。在此情況下，SEC本可起訴Coinbase，但卻并沒有這樣做。Coinbase發言人當時表示，他認為，這六種加密貨幣都不屬于證券類資產，因而SEC針對Coinbase所參照和采用的美國法律是錯誤的，并拒絕了SEC的警告。

加密貨幣行業律師表示，在SEC強行用證券資產類法規處理加密貨幣行業問題多年后，這一策略已顯疲態。加密交易所的運營與證券交易所的運營全然不同，加密貨幣交易所不可能遵守SEC的規定。

“因為SEC采取了這種站不住腳的立場，加密貨幣行業如今越來越不把SEC的指控當回事兒了。”區塊鏈協會政策主管切爾文斯基稱。該協會的成員包括許多大型加密公司。

前SEC執法律師斯塔克表示：“SEC此前的監管戰略中有一個漏洞，就是不去追捕加密貨幣行業背后的那些實體。”

在FTX破產事件后，SEC又加強了相關警告。根斯勒在最近的一次采訪中表示，加密貨幣交易所在SEC注冊，并采用納斯達克等證券交易所必須遵守的規則的“跑道越來越短”，希望平臺將存儲客戶代幣和向客戶借貸等功能分開。SEC執法部門加密資產和網絡部門負責人也在上個月的一次會議上表示：“執法部門已經準備好了。”

具體而言，FTX的破產將SEC的監管重點引向了加密交易所，加密交易所是加密貨幣個人投資者的主要核心樞紐，提供加密貨幣銷售、貸款和資產保管等服務。此前，盡管SEC此前對加密貨幣行業的部分領域進行了六年多的調查，但只對數十家代幣開發商進行過罰款或起訴，尚未起訴過一家大型加密貨幣交易所。眼下，據知情人士透露，SEC正在對包括CoinbaseGlobalInc.、幣安和FTX美國業務在內的大型加密貨幣交易所進行調查。

但據外媒援引知情人士稱，監管機構也清楚，構建有效的對加密交易所的執法案件需要時間，因為針對交易所的案件更有可能需要提起訴訟，且大型交易所不太可能與SEC達成協議，因為達成協議可能意味著這些交易所不得不大規模采用SEC的法規，并不得不放棄一些有利可圖的活動。

除了對加密貨幣交易所進行調查外，據一位知情人士透露，SEC還試圖與交易所協商一種讓后者在SEC注冊的模式。Coinbase曾與SEC會面，但尚未接近達成其認為可行的框架。在破產前，FTX也一直致力于獲得SEC批準，使其能夠合法交易數字資產。該計劃涉及與證券交易所運營商IEX集團合作，FTX于4月持有了該集團的少數股權。IEX曾與SEC討論了如何在不違反股票、債券和其他證券交易規則的情況下交易數字資產。如果該計劃得以實現，對加密貨幣交易所和SEC來說都可能是一個突破。

Coinbase的一位發言人表示，該公司“沒有計劃改變交易所的運營，SEC去年在我們的公開上市過程中也對此進行了審查。當然，我們始終愿意并經常與監管機構就潛在的其他業務模式進行討論。正如我們說過的，我們歡迎任何能使我們在美國提供數字資產證券產品的監管框架”。

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