SEC:美SEC：數字資產合規將入《2021優先審查事項》，有5大關注點_YSEC

?3月3日，美國證券交易委員會，也就是我們熟悉的SEC公布了《2021優先審查事項》，其中提到將加強關注數字資產的合規性、金融科技及氣候相關的投資風險，以及經紀人與投顧的利益沖突議題。

美SEC向Dragonchain提起訴訟:金色財經報道，根據美國西區地方法院提交的一份文件，美國證券交易委員會(SEC)已對區塊鏈初創公司Dragonchain提起訴訟，稱其未能在五年內對超過1600萬美元的初始代幣發行（ICO）進行注冊。投訴稱，首席執行官John Roets和三個Dragonchain相關公司違反了《證券法》，在2017年的ICO中通過出售Dragon(DRGN)代幣籌集了數百萬美元。據SEC稱，該公司隨后將資金投入其營銷和開發活動。

總部位于西雅圖的Dragonchain是一家由Disney于2017年創立的企業區塊鏈初創公司，2018年，在對SEC的監管打擊感到擔憂之后，該公司迫使其附屬項目之一lagon歸還ICO投資者的資金。[2022/8/17 12:29:33]

在金融科技及數字資產部份，SEC表示審查將側重于評估注冊企業的運營狀況是否屬實，還有企業是否依照既定程序處理客戶訂單。另外，SEC也將審查手機app中的交易建議是否符合相關法規。

ProShares向美SEC提交申請，計劃推出押注比特幣期貨反向表現的ETF:4月6日消息，推出首只美國比特幣期貨ETF的公司ProShares計劃推出一款做空比特幣的產品。

根據周二提交給美國SEC的文件，ProShares Short Bitcoin Strategy ETF將跟蹤比特幣期貨指數的反向表現。據悉，ProShares在去年10月份推出了Bitcoin Strategy ETF（代碼BITO），這是有史以來最受歡迎的ETF之一。

如果獲得監管機構批準，該基金將成為首只反向押注比特幣期貨的美國ETF。其競爭對手Direxion在去年10月BITO推出后也曾提出類似的策略，但在SEC的要求下撤回了申請。

而根據Bloomberg Intelligence的說法，這一次，美國SEC批準推出反向期貨ETF的可能性有所提高。（BNNBloomberg）[2022/4/6 14:08:18]

SEC表示將持續關注投資是否符合投資人的最大利益，并列出五點審查重點：

美SEC主席：信息披露和廣告真實性是將加密貨幣納入《證券法》監管的關鍵:金色財經報道，美國證券交易委員會Gary Gensler今日接受CNBC采訪時表示，“有些加密項目正在從公眾那里籌集資金，它們是否與公眾分享了幫助公眾做出決定的相同披露信息，并且它們是否符合我們在廣告中的真實性？這些問題都是決定他們是否會被納入《證券法》監管的關鍵。無論是加密貨幣，還是SPAC這些新東西，最基本的傳統理念是，如果你從公眾那里籌集資金，公眾就會考慮盈利，你就必須向他們披露基本信息。

此外，Gary Gensler表示，自己不會透露以太坊是否被視為證券，同時，加密項目對公眾的信息透明度將決定其是否被納入《證券法》。Gensler 稱，金融體系基于信用，無論是對于企業還是官員，防止內幕交易對于信用體系都很重要。[2022/1/11 8:39:48]

投資組合管理和交易策略；客戶資金和資產的安全性；數字資產評估和定價機制；合規計劃的執行有效性；監督代表的對外業務活動。另外，SEC也表示將審查企業部門是否符合反洗錢的要求，包括評估經紀交易商和注冊投資公司是否制訂適宜政策，以有效辨認可疑金融活動。

除了對金融科技及數字資產的監管力道加強，SEC也宣布今年將加強關注氣候和ESG相關風險。

ESG代表Environmental、Social、及Governance，是近年來企業邁向永續投資的發展目標，也有越來越多的投資人以ESG分數作為指標，認為這個分數能衡量企業的外部風險，以及判斷一家公司的未來績效。

而在拜登的領導下，SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后設立了“氣候及ESG高級政策顧問”職位，為SEC首次擁有此類政策顧問。

在此次2021年重點審查項目中，SEC也表示會將氣候變遷與ESG納入監管框架，審查企業是否正在考慮采取有效措施來幫助改善大規模氣候事件。

艾里森在新聞稿中寫道：“我們正在努力將氣候變遷及ESG相關政策納入SEC的監管框架之中。”

除了SEC的宣布，準SEC主席根斯勒也在3月2日的任命聽證會上提及，若投資人認為企業揭露ESG具重大意義，將考慮要求企業披露這些風險。

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