SEC:美國SEC在過去7年處罰加密貨幣公司和個人17億美元?_NER

美國證券交易委員會是過去七年中加密貨幣項目的最高監管機構之一，產生了17.7億美元的罰款。

根據CornerstoneResearch昨天發布的一份報告，從2013年7月1日至2020年12月31日，美國證券交易委員會對加密貨幣公司和個人提起了75起執法訴訟，主要涉及欺詐或未注冊證券發行的指控。許多訴訟是在包括紐約南區在內的美國地方法院提起的，而其他訴訟則是在SEC內部的行政程序中解決的。兩者往往都進行了經濟處罰。

動態 | 灰度GBTC已成為美國SEC報告公司:金色財經報道，灰度（Grayscale）發布博客稱，去年11月，灰度為旗下灰度比特幣信托基金（GBTC）向SEC提交了注冊聲明（表格10）。如今，表格10已被認定為有效，該比特幣信托基金成為第一個獲得SEC報告公司地位的數字貨幣投資工具。除了遵守《交易法》規定的所有其他義務外，還需向美國證券交易委員會（SEC）提交季度和年度報告及經審核的10-Q和10-K財務報表，以及目前正在提交的8-K表。這些報告標準與在國家證券交易所進行交易的上市公司和交易所交易產品所遵循的標準相同。[2020/1/22]

這份報告的作者SimonaMola表示：“在過去七年左右的時間里，美國證券交易委員會已經確立了自己作為加密貨幣領域的主要監管機構之一。截至今年3月初，SEC已就70%以上的執法行動達成和解，罰款總額超過17.7億美元。”

動態 | 美國SEC暫停Bitcoin Generation股票交易:據Finance Feeds報道，美國證券交易委員會（SEC）宣布暫時停止Bitcoin Generation（BTGN）的股票交易。將于美東時間4月29日 9:30（北京時間4月29日21:30）暫停交易至美東時間5月10日 23:59（北京時間5月11日11:59）。該行動反映了對該公司市場信息準確性和充分性的擔憂。據悉，Bitcoin Generation在其網站上自稱為加密貨幣交易所，提供BTC、ETH、LTC、BSV、XMR和XRP的美元交易對。該網站還聲稱該公司經營一處擁有1萬多臺機器的挖礦設施。[2019/4/30]

在這75起執法行動中，美國證券交易委員會通過訴訟解決了43起案件，通過行政程序解決了32起案件。此外，SEC在7年期間發布了19個交易暫停令，其中11個是SEC在2017年第二季度至2018年第一季度——首次代幣發行熱潮期間——發布的。

動態 | 美國SEC起訴加密貨幣公司ARG:據cryptonewsreview消息，美國證券交易委員會(SEC)針對一家加密貨幣公司ARG提起訴訟，并要求其余10月22至11月2日關閉交易。原因是該公司在加密貨幣交易所和項目融資平臺提供了虛假消息。[2018/10/23]

除了暫停令外，報告還指出，在39起涉嫌未注冊證券發行的執法行動中，有一半以上主要是針對ICO。自20世紀40年代以來，SEC一直使用Howey測試來確定某些資產是否符合“投資合同”，并被視為證券。許多人認為SEC的《2017年DAO報告》——報告中稱數字資產可以達到這個標準——是美國加密貨幣監管的最重要時刻之一。

CornerstoneResearch副總裁AbeChernin暗示，加密領域不斷變化的格局以及拜登政府可能會減少涉嫌欺詐的案件，并為加密貨幣提供清晰的監管框架。4月，GaryGensler擔任SEC新主席，JanetYellen也已擔任美國財政部長。

Chernin補充道：

“ICO一直是SEC執法行動的頻繁目標，但隨著發行商探索其他潛在的資金來源，這種情況可能會發生變化。雖然SEC將繼續關注欺詐問題，但人們越來越期待新政府制定更明確的監管方法，并追求更多的機構間協調，以促進加密貨幣市場的創新。”

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