KEX:“OKEX暫停提幣，創始人徐明星被帶走”或涉洗錢罪_虛擬幣交易是不是犯法的

摘要：“OKEX暫停提幣，創始人徐明星被帶走”或涉洗錢罪

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10月16日，OKEX虛擬貨幣交易所發布一則《暫停提幣公告》，該公告稱，因OKEX部分私鑰負責人正在配合機關調查，目前正處于失聯狀態導致無法完成授權，OKEX決定暫停用戶提幣。公告一經發出即轟動幣圈，引起用戶恐慌，OKEX虛擬幣應聲下跌逾16%。

此前，OKEX曾對外公開比特幣冷錢包技術方案，該方案為多重簽名方案。

冷錢包技術即指所有冷錢包比特幣分散在多個私鑰存儲，且每個私鑰的使用需要兩個人雙重授權才能打開。私鑰的雙重授權有異國備份，即使出現自然災害，也不會發生丟幣。其中有一個授權保存在銀行保險柜，即使掌握人被綁架，也無法被迫獲取比特幣。

目前暫不清楚OKEX私鑰的多重簽名數量，但多位業內人士分析稱，此次私鑰無法完成完整授權，或有多人“失聯”。另有業內人士向媒體透露，此事牽扯達三人，疑似涉及OTC洗錢，間接使得用戶資金流出中心化交易所。

本文以此次事件為例對虛擬貨幣交易所涉嫌洗錢罪的風險及認定進行了分析。

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私鑰、公鑰、冷錢包與熱錢包的定義

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在非對稱加密技術中，有兩種密鑰，分為私鑰和公鑰，私鑰是密鑰對所有者持有，不可公布，公鑰是密鑰對持有者公布給他人的。公鑰用來給數據加密，用公鑰加密的數據只能使用私鑰解密。私鑰經加密算法運算生成公鑰，公鑰生成公鑰哈希進而得到錢包地址，但通過公鑰無法算出私鑰，同時，錢包地址不能生成公鑰。

第四大CrypoPunks持有者開始將資產轉移到名為“OldSchoolCollection”的新錢包:金色財經報道，據 NFT KOL @Leonidas 在社交媒體透露，匿名 NFT 巨鯨“Seths”從上周開始將其 NFT 轉移到一個名為“OldSchoolCollection”的新錢包，但不清楚該巨鯨執行此操作目的。當前該錢包已整合了 673 個 CryptoPunks V1（240 個未封裝） 247 個 Art Blocks 、213 個 CryptoPunks（1 個 Alien，3 個 Ape）、136 個 MoonCats（123 個未封裝）、以及 16 個 Autoglyphs。截止目前，Seths 已成為第四大 CryptoPunks 持有者（排名高于 Yuga Lasb）、第四大 CryptoPunks V1 持有者和第五大 Autoglyph 持有者，，如果再收集 6 枚 CryptoPunk，他將成為最大的 Punk 持有者。[2023/2/4 11:47:18]

虛擬貨幣存放的錢包也分為冷錢包和熱錢包，冷錢包也叫離線錢包，熱錢包則需保持聯網上線，冷錢包會比熱錢包更安全。交易所的熱錢包，相當于一個資金池，但是在資金池里的資金不會存放很多，因為交易所為了資產安全，大部分資產都是在冷錢包里存著的。如果熱錢包沒幣了，私鑰持有者可以打開冷錢包去取出來一部分，放到熱錢包里，即進行正常的充幣和提幣行為。但是如果沒有冷錢包私鑰的管理人打開冷錢包，那么熱錢包里的錢，是可以被提完的，從這個意義上來說，私鑰負責人實際上是交易所上資產的保管人和實際控制者。

就OKEX而言，多名私鑰的管理人無法聯系到，無法完成授權，確實會對虛擬貨幣賬戶提幣行為造成影響，這種情況下，只能暫停提幣。

Axie Infinity將分階段軟啟動“Origin”:3月18日消息，鏈游 Axie Infinity 宣布即將分階段軟啟動 Axie Infinity：Origin。團隊計劃先從小范圍開始從桌面客戶端逐步向移動端開發擴展，并在初始發布后的幾個月內完善版本功能。Axie Infinity：Origin 全面發布后，將包含 SLP 獎勵、NFT 符文等玩法，游戲內容包含 PVE 故事模式、訓練模式和排名模式，并擁有官方賽季。[2022/3/18 14:04:04]

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洗錢罪的法理分析

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01洗錢罪的概念及法益

洗錢罪，是指明知是犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源與性質，而提供資金賬戶，協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移，協助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的行為。

洗錢罪侵犯的客體包括國家金融管理秩序和司法機關的正常活動。我國刑法將洗錢罪規定在破壞金融管理秩序罪中，因而直接表明，洗錢罪的法益首先是國家的金融管理秩序。另一方面，洗錢罪的對象是上游犯罪的所得及其產生的收益，而犯罪所得及其產生的收益是需要由司法機關依法追繳沒收的。洗錢行為無疑妨害了司法機關依法進行追繳、沒收，所以洗錢罪的客體也包括司法機關的正常活動。

02洗錢罪的構成要件

“OpenSea”谷歌搜索量創新高:金色財經報道，據The Block收集的數據，NFT市場“OpenSea”的谷歌搜索量創下新高。[2022/1/7 8:30:43]

01違法性構成要件

洗錢罪的行為主體既可以是自然人，也可以是單位。

洗錢罪的對象是上游犯罪的所得及其產生的收益。犯罪所得包括犯罪行為的直接所得與間接所得，還包括犯罪行為所取得的報酬。“產生的收益”既包括上游犯罪所得產生的收益，也包括沒有犯罪所得的上游犯罪行為直接產生的收益。根據《刑法》第191條的規定，上游犯罪包括“犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪。”

洗錢罪的成立，應當以上游犯罪事實成立為認定前提。上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實的，不影響對洗錢罪的審判。上游犯罪事實可以確認，因行為人死亡等原因依法不予追究刑事責任的，不影響洗錢罪的認定。上游犯罪事實成立，依法以其他罪名定罪處罰的，也不影響洗錢罪的認定。

洗錢罪的行為分為五種類型：

第一，提供資金賬戶。不僅包括提供銀行的存款賬戶、儲蓄賬戶，而且包括提供股票交易賬戶、期貨交易賬戶等。提供資金賬戶，包括將自己現有的資金賬戶提供給上游犯罪人使用，將他人已有的資金賬戶提供給上游犯罪人使用，為上游犯罪人開設用于洗錢的資金賬戶。

第二，協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券。這期間包括將此種現金轉換為彼種現金、將人民幣轉換人虛擬貨幣的形態等。

第三，通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移。這是指通過利用支票、本票、匯票等金融票據或者采取匯兌、委托收款等結算方式，使上游犯罪所得及其產生的收益形式上成為合法收入，從而掩飾、隱瞞上游犯罪所得的非法來源及其不法性質。

58COIN將于近期上線“逐倉模式”功能，“OTC服務”等將優化:據58COIN官方公告，其將于近期上線“逐倉模式”，并針對“OTC商家服務”、“下單”、“一鍵平倉”、“全撤全平”等功能進行優化。幣本位合約新增逐倉模式，用戶可選擇全倉或逐倉模式進行交易；OTC交易新增高級認證商家，商家新增黑名單功能、自動上線/下廣告功能以及OTC訂單導出等功能。詳情點擊“查看原文”。[2020/10/22]

第四，協助將資金匯往境外。這是指幫助上游犯罪人將犯罪所得的資金或者作為犯罪所得產生的收益的資金，從境內匯往境外。其中的境外，不僅包括國外，而且包括我國的香港、澳門與臺灣地區。

第五，以其他方法掩飾隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質

。

02有責性構成要件

本罪的責任形式為故意，行為人必須明知是上游犯罪所得及其產生的收益。結合被告人的認知能力，接觸他人犯罪所得及其收益的情況，犯罪所得及其收益的種類、數額，犯罪所得及其收益的轉換、轉移方式以及被告人的供述等主、客觀因素進行認定。應當注意的是“為掩飾、隱瞞其來源和性質”，屬于構成要件的內容，而不是洗錢罪的目的。

“OKEX”暫停用戶提幣事件中，私鑰管理者可能存在明知是上游幾種犯罪事實產生的所得及收益，采取幫助犯罪分子將“黑錢”轉換為虛擬貨幣，進而再將虛擬貨幣通過交易流出中心化交易場所，將“黑錢”洗白。私鑰管理者的身份主要是幫助“轉換”行為順利進行，借助交易所完成對上游犯罪贓款、贓物來源和性質的轉換，通過虛擬幣與法幣的轉換、使用不同的錢包地址進行混淆，就能夠實現更快、更便宜、更隱蔽非法資金轉移，這也是虛擬貨幣交易所近年來涉嫌洗錢犯罪的途徑之一，交易平臺應當注意合規運行。

動態 | ofo小黃車：“ofo利用GSE進行融資”不實:據財聯社消息，ofo小黃車稱，媒體報道“ofo利用GSE進行融資”不實；ofo與GSE僅為市場合作伙伴關系。[2018/9/25]

03虛擬貨幣交易平臺涉嫌洗錢罪的認定

虛擬貨幣洗錢的一般模式是：利用交易平臺、管理商、交易商將法定貨幣與虛擬貨幣轉換，再將虛擬貨幣轉換為其他虛擬貨幣，最后再將虛擬貨幣換回法幣或穩定幣，以此隱瞞或掩飾非法資金來源和性質。

認定虛擬貨幣交易平臺涉嫌洗錢罪的主要影響因素有如下幾個方面：

01用于洗錢犯罪的虛擬貨幣是否具備真實價值

虛擬幣的價值始終處于持續的大幅波動狀態中，在未轉換為法定貨幣或穩定幣之前，價值始終未知。一旦有人利用這種波動狀態進行虛擬貨幣資金劃轉，能否將其歸結為洗錢或洗錢上游犯罪的范疇，存在較大難度，而且由于虛擬貨幣價值波動巨大，使得洗錢犯罪案件涉案金額更加難以確定，這是虛擬貨幣洗錢案件處理中的重點和難點。

02現有證據能否區分合法資金和“黑錢”

虛擬貨幣具有交易的匿名性、廣闊性及注資方式多樣性的特征，便于掩飾洗錢者的真實身份和交易背景。虛擬貨幣交易可以通過互聯網在全球范圍內采用非面對面的方式進行，還具備注資方式的多樣性，既可以匿名注資，也可以使用現金通過交易商等第三方注資。同時，虛擬貨幣無需識別支付方和收款方即可進行匿名轉賬，具有賬戶功能的虛擬幣地址并不顯示交易方的名字及其他身份信息，而且其虛擬貨幣系統沒有集中的服務器或服務提供商。虛擬幣協議既不要求提供也不提供客戶身份識別與驗證，更不會產生與真實身份相關的交易歷史記錄。沒有集中的監管機構，更沒有可用于監測和識別可疑交易模型的反洗錢軟件。這些特性讓資金來源非常難以識別。所以在此類案件的認定中，現有證據是否能夠準確判定涉案資金的來源和性質也是重要影響因素之一。

03移動支付中電子證據是否存在瑕疵

虛擬貨幣交易模式的復雜性使得偵查工作變得極為困難。虛擬貨幣賬戶與真實身份相分離，而且個人能夠開立任意數量的虛擬貨幣賬戶，所以就出現了許多復雜的交易模式。比如，所有比特幣用戶均可隨心所欲地設置任意數量的比特幣地址，而且很難將由同一人控制的兩個地址間的交易，與由不同人控制的兩個地址間的交易相區分。因此，從理論上講，一個人可以在將比特幣轉換為另一種形式的虛擬貨幣之前，在其控制的比特幣賬戶間進行無數次交易。偵查機關要追蹤這種交易鏈將會比較困難；而且洗錢主體可能涉及多人，使用的手段可能涉及多種虛擬貨幣。除了存在通過虛擬貨幣管理商或交易商實施的虛擬貨幣基礎交易外，還存在通過其他交易平臺實施的虛擬貨幣二手交易，這進一步加劇了交易模式的復雜性，使虛擬貨幣的洗錢犯罪難以偵查，取證困難。涉案的移動支付電子證據是否存在瑕疵亦會影響案件最終的認定。

04行為人主觀上是否“明知”

洗錢罪的成立，要求行為人主觀上“明知”犯罪所得、犯罪所得產生的收益來源于犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪等上游犯罪的事實。這就要求上游犯罪事實必須成立，且行為人事先與贓款持有人沒有通謀，并主觀上“明知”資金來源于上述特定的犯罪。

對于“OKEX暫停提幣，徐某等多名私鑰負責人失聯，或涉嫌場外交易洗錢”事件而言，可能存在私鑰負責人有上述“明知”的情形，明知他人存在犯罪活動，私鑰負責人依然協助轉換或者轉移財物，幫助犯罪分子將“黑錢”洗白，間接使得犯罪分子的資金流出中心化交易所等行為。

此外，對于犯罪情節嚴重與否的認定應根據交易所相關行為人主觀惡意的大小、行為的危害性，損害后果的嚴重性綜合考量，如：

具體行為是否對財物的性質進行了改變或足以導致改變；

是否造成贓款無法追回或追回會造成更大的損失；

是否足以或者已經市場交易秩序、金融管理秩序造成了重大破壞等。

References

參見《刑法》第一百九十一條明知是犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金：

提供資金賬戶的；

協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的；

通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；

協助將資金匯往境外的；

以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。

參見《最高院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第一條對于“明知”的認定：具有下列情形之一的，可以認定被告人明知系犯罪所得及其收益，但有證據證明確實不知道的除外：

知道他人從事犯罪活動，協助轉換或者轉移財物的；

沒有正當理由，通過非法途徑協助轉換或者轉移財物的；

沒有正當理由，以明顯低于市場的價格收購財物的；

沒有正當理由，協助轉換或者轉移財物，收取明顯高于市場的“手續費”的；沒有正當理由，協助他人將巨額現金散存于多個銀行賬戶或者在不同銀行賬戶之間頻繁劃轉的；

協助近親屬或者其他關系密切的人轉換或者轉移與其職業或者財產狀況明顯不符的財物的；

其他可以認定行為人明知的情形。

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