區塊鏈:核財經獨家｜徐昕：關于區塊鏈法律風險的幾點思考_區塊鏈存證怎么弄

本文為北京理工大學教授徐昕在核財經“太極論鏈”第二期沙龍上的演講，未經本人審閱

我是來學習的，謝謝《核財經》給我這樣一個學習機會，確實對于這個問題只有一個非常初步了解。

剛剛學習之后有一些體會，首先幾位主講人提供了很多知識。這些知識講給誰聽，需要區分不同的聽眾，首先對于我們，我們需要了解區塊鏈的一些基本問題，區塊鏈究竟在法律之間的技術應用可以到什么程度？剛才肖颯律師講到一點我是比較感興趣的，電子存證。杭州互聯網法院在方面有很多有益探索，是不是有可能做一套系統，可以通過這套系統保存證據，最后這個證據直接可以為法庭所使用，有沒有這樣的可能性？對于一般普通受眾的當事人和律師在取證、舉證方面會不會有直接利用？對證據法本身有沒有很大的挑戰？這是我未來思考的問題。

ETH波段交易巨鯨從Binance提出8400ETH:金色財經報道，據鏈上分析師余燼監測，北京時間1:38，最近一直波段 ETH 的巨鯨已再次將 1598 萬 USDT 轉入 Binance。 至少在 5 月份以來，他幾次將 ETH 轉入 Binance 時都是短期高點，然后在相對低點的時候買入 ETH。 剛才從 Binance 提出了 8400 ETH 。[2023/6/8 21:23:10]

我想思考的第二個問題是，剛剛幾位主講人都給大家提示了風險，尤其是提到了很多刑事風險，這不能做，那不能做。對于初步了解的人，還需要了解一點，你們還要告訴我們，什么時候可以做，哪些是可以做的。

剛剛肖颯講到了技術，好像做技術沒有什么太大風險？其實是有風險的。為什么有風險，有一個寧波案件當事人找到我，案件中抓了一個人，這個人主要做的工作是識別驗證碼，通過識別驗證碼的話就可以盜號等等一些東西，純粹做技術，但是他被認為是犯罪中間最關鍵的一環，區塊鏈問題即使純粹做技術同樣面臨風險。

Tether于以太坊上鑄造10億枚USDT:金色財經報道，whale-alert數據顯示，穩定幣發行商Tether于今日01:59:59在以太坊上鑄造10億枚USDT。[2023/3/25 13:25:36]

第三個問題，你說很多時候有刑事風險，在座有若干刑事辯護律師。從刑辯律師角度來看，是出了風險怎么樣做無罪辯護，或者最輕辯護。剛剛幾位所說提到的法律風險，我理解也認為有辯護的空間。比方說刑法一個基本原則就是罪刑法定，法律對這些問題沒有規定的時候，你要對他犯罪進行界定，這是有困難的，同時也是有空間的，因為法無禁止即可為。

最近我們接觸的一個案子，就是類似金融理財游戲，通過購買一個份額之后就拿到了一個叫做認籌券，拿到就砸錢，砸到就有，沒有砸到就賠了。像這樣一些問題，是不是會有所相關？有一個問題，刑事辯護上會有一個問題，行政從屬性的問題。大量的犯罪，包括經濟犯罪，法律所規定的犯罪，是需要通過行政規章文件來確定他是犯罪的。比如說我做涉槍的案件比較多，槍支的犯罪有一個強制管理法，后面有一個條款，槍支的認定交給部，部設定了一個非常低的槍支標準，最后成為一個真槍的標準。最近和假藥相關的案子也是一樣，藥品管理法行政性的規定直接可以對假藥進行認定，區塊鏈這樣一個領域，從監管者的角度來說他們可能更容易采取這種方式，通過刑法一個條款授權行政規章來處理，只要刑法對行政授權就可以對這個行為產生直接作用。還有更簡單的就是制定司法解釋，甚至座談會紀要，指導性的案例，甚至記錄了最高法院公報等等具有一定的指導性，這些都是可以處理的問題。

研報：2030年全球區塊鏈消息傳遞應用市場規模預計將超過5億美元:2月1日消息，據市場研究機構Grand View Research發布的最新報告內容顯示，該機構認為到2030年，全球基于區塊鏈的消息傳遞應用程序市場規模預計將達到 5.365 億美元。據悉，2021年時，區塊鏈消息應用的市場估值約為2220萬美元，由北美市場占據主導地位；該報告預測顯示，亞太地區區塊鏈消息應用市場將實現快速增長。

該報告強調了用戶對隱私和安全的日益關注，是用戶選擇采用基于區塊鏈的消息傳遞應用程序的主要原因。[2023/2/1 11:41:43]

另外還有就是刑事辯護方面的管轄問題。管轄這個問題在幾位主講者這樣一個全球化觀點的視野下，意味著這樣一種行為犯罪，世界任何國家可以管任何人，如果是這樣的話，這個管轄實際上就是不存在的一個東西，理論上這將會出現一個后果，一方面是強管轄，另外一方面是在推管轄，有的案件大家都想管，有的案件大家可能都不想管，有的案件管了可能帶來責任，可能得負責這些所謂債券投資虧本的人的清償甚至維穩工作。

FTX已停止除法幣以外的所有加密貨幣提現:11月9日消息，據外媒報道，FTX相關員工在電報群中證實，FTX平臺除法幣以外的任何轉賬都將停止。報道稱，提款暫停突顯了交易所的惡化狀況，該交易所之前仍在處理提款，盡管速度較慢。看起來客戶仍然可以將他們的資產提取到法定貨幣，不過選擇法定貨幣選項可能會導致資金最多需要5個工作日才能結算。（CoinDesk）[2022/11/9 12:35:41]

在管轄的問題上，刑法第八條有關于外國人犯罪的規定，刑訴法24條確立了犯罪地法院和被告人居住地法院。說涉及到互聯網的問題，理論上都是全世界每一個地方都有管轄權，這些方面需要規則，規則制定需要一個國際條約的考量，像美國這樣一個長臂管轄也是一個辦法，愿意管就管，不愿意管就不管。

你們有提到需要法律修改，確實需要法律修改甚至規章制度，區塊鏈領域法律缺位是非常明顯的。這是目前我的學習體會。說的可能不對，大家多批評。

鄧建鵬教授的回應：

純技術是否有風險？

我關注的這個問題比較長，用具體的事例來回復，單獨寬泛回答太抽象了。國內禁止交易所，交易所往往都到新加坡等等那兒注冊，服務器也在那兒，具體在哪兒我不知道，我問過他們，他們說是秘密。但是某個知名交易所技術應用團隊事實上在國內，這個監管者也知道，這就有一個有趣的問題，這個技術提供者為境外的交易平臺提供了運行維護的服務，而這個境外的交易平臺這樣一個交易服務，從中國監管機構的的角度而言是違法的，至少央行規定里面是不能夠向境內的中國公民提供這個交易服務，但是很有趣的是監管機構也知道這個技術運營團隊都在北京，但是他們沒有采取行動，如果真的要禁止的話，把他們幾個抓起來不就行了嗎。監管者沒有做這個事情，他只是在這個公開文件里面說不能向中國客戶提供服務，這個角度來講至少違背了中國規章制度。交易所內部如果有欺詐構成犯罪這是另外一件事情，所以從行政法規監管規則來說沒有問題，只是說我們監管機構他們沒有采取執法的活動，為什么不采取這個后面比較復雜了。我的理解是，因為你把一個老板抓掉了，這個交易平臺可能就要關門，這個交易平臺有幾十萬，上百萬的中國客戶，這個幣拿不出來會引發這個社會不穩定。網絡是屏蔽了，但是屏蔽不是辦法，中國用戶可以通過科學上網的方式越過這個問題。

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