ETF:一文盤點7家以太坊期貨ETF備案公司_ETH

來源：Decrypt；編譯：比推 BitpushNews Mary Liu

最近圍繞現貨比特幣交易所交易基金（ETF）的熱度有所降溫，發行方和投資者仍在等待美國監管機構批準這一投資工具，以太坊期貨 ETF 備案如雨后春筍般涌現。

根據公開的文件，已有七家公司遞交了以太坊 ETF 申請。追蹤以太坊期貨的 ETF 本質上是投資于該行業第二大加密貨幣的期貨合約，這些合約在 CFTC 監管的芝加哥商業交易所 (CME) 上交易，而不是直接持有標的資產。

這些備案后續是否會被打回，以及 SEC 是否批準仍然是一個懸而未決的問題，特別是考慮到監管機構最近對加密行業的打壓，以及 SEC 將幾乎所有加密貨幣（除了比特幣）都歸類為證券。

提交日期: 07/27/2023 

SEC 回應: 10/11/2023 

上市交易所: CBOE BZX Exchange

香港金管局：與傳統支付方式相比，零售CBDC可能具有多種優勢:金色財經報道，香港金融管理局表示，零售 CBDC（中央銀行數字貨幣）是中央銀行發行的一種數字形式的法定貨幣，旨在作為傳統實物貨幣的替代品供公眾使用。它的價值將是穩定的，就像今天的現金一樣。與傳統支付方式相比，零售 CBDC 可能具有多種優勢，包括增加金融可及性、加快交易速度、降低成本和提高透明度。[2023/6/9 21:26:45]

Volatility Shares 管理著四只交易所交易基金，價值 1.735 億美元，在 7 月 28 日向 SEC 提交的文件中概述了其計劃后，該公司可能成為首個專注于以太坊的 ETF 發行商。

該公司擬議的以太策略 ETF (ETHU) 符合 1940 年法案管理投資政策和資本結構的規定，并將最多 25% 的資產投資于在 CFTC 監管的芝加哥商品交易所交易的現金結算以太期貨合約 ( 芝商所）。

此外，根據文件，該基金可能投資反向購買協議和其他投資公司的股票，但不能直接投資以太坊。

加密做市商Keyrock宣布完成7200萬美元B輪融資:金色財經報道，加密資產做市商Keyrock宣布完成7200萬美元B輪融資，Ripple領投。風險投資公司Six Fintech Ventures 與 Middlegame Ventures參投，該輪融資于9月中旬結束。?該公司計劃利用這筆資金來加強其做市服務，并擴大期權和場外交易業務。?[2022/11/30 21:13:09]

該基金計劃在 CBOE BZX 交易所上市并主要交易其股票。

擬議的 ETHU 申請是在推出 Volatility Shares 2 x 比特幣策略 ETF (BITX) 之后推出的，這是第一個杠桿式比特幣期貨 ETF，由紐約州 Mt. Kisco 公司于 6 月推出。

提交日期： 2023 年 8 月 1 日

SEC 回應： 2023 年 10 月 16 日

電子郵件自動化工具Klaviyo遭入侵，44家加密相關公司受到數據泄露影響:8月11日消息，電子郵件營銷自動化工具Klaviyo表示因其一位員工遭到釣魚攻擊，導致其內部系統遭到入侵，在得知這一事件后，Klaviyo撤銷了受影響用戶的訪問權限，并從系統中移除攻擊者。比特幣儲蓄公司Swan Bitcoin表示，其也受到了此事件的影響。

Klaviyo稱，目前還在調查中，已知的是，攻擊者使用內部客戶支持工具主要搜索與加密貨幣相關的賬戶，并查看了44個Klaviyo賬戶（44家加密相關公司）的列表和細分信息。攻擊者還查看并下載了Klaviyo用于產品和營銷更新的兩個內部列表。這些導出包括姓名、地址、電子郵件地址和電話號碼等信息，不過未包括任何密碼、密碼哈希或信用卡號碼。[2022/8/11 12:19:18]

上市交易所：NYSE Arca

在 5 月份撤回最初的申請后，Bitwise 于 8 月 1 日重新申請了以太坊策略 ETF (ETHG)。根據申請文件， ETHG 打算投資于現金結算的即月到期的、即到期時間最短的、 ETH 期貨合約，無需直接接觸以太坊當前現貨價格。

美SEC專員抨擊該機構的監管方式:6月23日消息，美SEC專員Hester Pierce周三發表公開聲明，抨擊了SEC的新監管議程，稱SEC的監管方法對該國資本市場來說是“有缺陷的”和危險的。此外，她還批評了SEC試圖監管DeFi，而沒有首先解決加密行業的主要需求。[2022/6/23 1:27:29]

根據 1940 年《投資公司法》，該基金被歸類為「非多元化」基金，這意味著它能夠將較高比例的資產投資于單一交易對手或少數交易對手的金融工具。

文件詳細說明該基金不會直接投資 ETH 期貨合約；相反，投資將通過一家根據開曼群島法律運營的全資子公司進行。

此外，由于 Bitwise 以太坊策略 ETF 打算獲得受監管投資公司的待遇，因此該基金對該子公司的投資規模在本財年每個季度末將不會超過其總資產的 25% 。

盡管配置如此之低，該基金仍主要通過投資 ETH 期貨合約來實現其投資目標，而其余 75% 的資產預計將投資于美國國債和其他美國政府債券以及貨幣市場基金、現金和現金等價物，例如優質商業票據。

Yuga Labs元宇宙項目Otherside虛擬地塊NFT地板價升至2.877 ETH:金色財經報道，據NFTGo.io數據顯示，Yuga Labs元宇宙項目Otherside虛擬地塊Otherdeed NFT 24小時交易額1,579,015.78美元，市值約為10.6億美元。當前Otherdeed NFT地板價為2.877 ETH，24小時漲幅7.30%。[2022/5/31 3:51:47]

上市交易所：未指定

總部位于紐約的 Roundhill Investments 是一家在 SEC 注冊的投資顧問公司，專注于提供創新金融產品，旨在吸引下一代投資者的投資主題。

該公司目前管理著八只 ETF 的總資產達 6.62 億美元，并尋求通過推出 Roundhill 以太策略 ETF 來擴大產品范圍。

根據 8 月 1 日提交的文件，Roundhill 以太策略 ETF 是一只主動管理基金，通過投資在 CME 上市的近月以太期貨合約來尋求資本增值。

與 Bitwise 類似，該基金計劃將其資產的最多 25% 投資于根據開曼群島法律組建的全資子公司。

VanEck 也是現貨比特幣 ETF 的希望之一，它似乎在以太坊上大舉投資：根據 8 月 1 日的文件，VanEck 以太坊策略 ETF 計劃投資的 ETH 總價值約為 100% 其總資產。

如果由于超出倉位限制或流動性限制等原因，基金無法實現目標敞口，則可以投資于 ETH 相關公司的股本證券，即基金顧問認為可提供回報的在美國證券交易所上市的公司通常與 ETH 或 ETH 期貨的表現相對應或密切相關。

文件中寫道：「例如，該基金可能投資于提供數字資產交易平臺的美國上市公司。」

除了 ETH 期貨外，VanEck 以太坊策略 ETF 預計還將「大量持有」現金和固定收益投資，這些投資旨在提供流動性并作為基金 ETH 期貨的抵押品，并參與「積極和主動的投資」。投資組合的頻繁交易。

8 月 1 日，ETF 發行方 ProShares 申請了兩種不同的以以太坊為重點的 ETF：空頭以太策略 ETF 和 ProShares 以太坊策略 ETF。

前者尋求與 S&P CME 以太期貨指數每日表現的倒數 (-1 x) 相對應的每日投資結果，而后者則主要通過管理 CME 上市以太期貨合約的敞口來提供資本增值，投資目標是「非根本性的」，這意味著董事會可以在未經基金股東批準的情況下對其進行更改。

與 Bitwise 以太坊策略 ETF 類似，Proshares 的以太坊期貨 ETF 都尋求獲得受監管投資公司的資格，這意味著該基金對其相應子公司（也將位于開曼群島）的投資規模將不超過 25 占財政年度每個季度末總資產的 %。

5 月 9 日，灰度投資公司（Grayscale Investments ）宣布成立灰度基金信托公司（Grayscale Funds Trust ），這是特拉華州的法定信托結構，包含三只新基金：灰度以太坊期貨 ETF、灰度全球比特幣。復合 ETF 和灰度隱私 ETF。

僅僅一周后，該公司向 SEC 提交的文件提交了修正案，刪除了以太坊期貨 ETF 的提及，但又于 8 月 1 日重新申請發行。

更新后的文件指出，以太坊期貨 ETF 是一只主動管理型基金，主要通過持有開曼群島子公司購買的以太坊期貨合約來實現其投資目標。

該基金還計劃在以太坊期貨合約中持有約 100% 的凈資產，不過，它也可能持有大量現金和現金等價物投資，例如美國國庫券或回購協議。

提交日期： 2023 年 8 月 2 日

SEC 回應： 2023 年 10 月 17 日

根據美國證券交易委員會 (SEC) 的文件，擬議的 Direxion 比特幣以太策略 ETF 將投資比特幣和以太期貨合約，前提是監管機構批準。該 ETF 還可能投資于其他有期貨產品敞口的 ETF。

Direxion 成立于 1997 年，在傳統金融 ETF 領域享有盛譽，專門為尋求傳統產品之外的投資者創造投資產品。他們的產品以指數為基礎，為投資者提供定向選擇、擴大風險敞口以及基于規則的長期策略。截至 2023 年 3 月 31 日，Direxion 管理著約 275 億美元的資產。

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