BAM:Binance.US 渡劫 美 SEC 眼中幣安及 CZ 的「七大罪證」_Binance Smart Chain Girl

編譯：Frank，Foresight News

6月6日，美國證券交易委員會（SEC）向法院申請對幣安及其附屬公司 BAM Management、BAM Trading 以及幣安創始人趙長鵬頒布臨時限制令，要求凍結與 Binance.US 相關的資產，以確保美國投資者資產的安全和可用性，并防止被告轉移資產。

Foresight News 整理了 SEC 發布的 67 頁文件，提煉出 SEC 控告幣安及其附屬公司 BAM Management、BAM Trading 以及幣安首席執行官趙長鵬的「七大罪證」，以饗讀者。

臨時限制令的對象和內容

首先我們先簡單了解下該臨時限制令的對象和內容，它主要針對 Binance Holdings Limited（幣安）、BAM Trading Services Inc.（BAM Trading）、BAM Management US Holdings Inc.（BAM Management）這三家公司以及趙長鵬本人，其中：

BAM Trading 是一家在美國特拉華州注冊的公司，作為負責經營 Binance.US 的法律實體；

BAM Management 也是一家在美國特拉華州注冊的公司，是 BAM Trading 和其他附屬實體的母公司，由開曼群島公司 BAM Management Company Limited 全資擁有，而 BAM Management Company Limited 又由趙長鵬擁有并控制的英屬維爾京群島公司 CPZ Holdings Limited 全資擁有，目前趙長鵬持有 BAM Management 81% 的股份；

SEC 表示由于被告一再未能提供足夠的保證，請求法院要求被告幣安、BAM Trading、BAM Management 和趙長鵬執行以下措施：

遣返和凍結 BAM Management 和 BAM Trading 的公司資產；

遣返 BAM Trading 的客戶資產，遵守有關客戶資產保管和控制的具體救濟措施，并避免將這些資產轉移給與幣安或趙長鵬有關的實體或個人，除非是正常業務過程中的轉移；

提供賬目，不銷毀或篡改相關文件和信息，并參與調查以加速問題發現；

說明為何不應繼續采取某些救濟措施；

Binance.US暫停通過OCBS進行BUSD存款和取款:金色財經報道，Binance.US 的狀態面板顯示，已通過 One Common Billing System（OCBS）禁用 BUSD 穩定幣對，受影響的服務包括 BUSD 存提款、買賣與交換加密貨幣期權。Binance.US 稱，這是暫時中止，正在努力恢復所有服務。[2023/3/31 13:38:08]

此外 SEC 還尋求法院的許可，以通過其他方式通知被告幣安和趙長鵬。

Foresight News 整理了 SEC 發布的 67 頁文件，提煉出 SEC 控告幣安及其附屬公司 BAM Management、BAM Trading 以及幣安首席執行官趙長鵬的五大事實依據。

SEC 指控幣安及趙長鵬的「七大罪證」一，幣安以證券形式提供并銷售 BNB

幣安在 2017 年 6 月開始發行 BNB，并明確此次發行旨在為 2017 年 7 月幣安平臺的推出籌集資金，幣安共通過 ICO 籌集了約 1500 萬美元，將 BNB 出售給大約全球 2 萬名投資者。

其中幣安的 BNB ICO 面向全球投資者進行市場營銷和銷售，對美國投資者購買 BNB 或將 BNB 立即轉售給美國投資者沒有任何限制。

為了推廣 ICO，幣安還通過互聯網向全球潛在的 BNB 投資者發布白皮書，稱 ICO 的目的是為了籌集資金給幣安團隊「建立一個世界一流的加密貨幣交易所」，白皮書反復將 ICO 參與者稱為「投資者」。

白皮書還指出幣安將通過使用其平臺相關的利潤回購并銷毀 BNB，以燃燒掉一半的 BNB，這為 BNB 投資者提供了合理的盈利預期，類似于股票發行人使用利潤向投資者提供股息或執行股票回購以增加剩余股東的所有權。

此外，至少自 2019 年以來，幣安一直通過以 BNB 支付工資的方式向其員工出售 BNB，趙長鵬曾在 2019 年 2 月 11 日的一次采訪中表示：「幾乎所有（員工）都會拿一些 BNB 作為報酬，很多人會全部選擇 BNB 作為報酬」，幣安沒有限制這些員工將他們的 BNB 代幣以任何數量轉售給任何人。

同時幣安還通過向新招募新員工提供 BNB 的形式出售 BNB，例如當趙長鵬聘請了 BAM CEO 時，她獲得了 5 萬枚 BNB 作為「激勵獎金」。

Nansen：Binance已公開的錢包資產較上個月縮水近150億美元:12月17日消息，Nansen發推稱，Binance在一個多月前持有695億美元的加密貨幣，但由于大量提款和市場波動，現在的數字已降至547億美元。

Nansen補充稱，上述數據的統計系基于Binance公開披露的錢包作出，涉及比特幣、以太坊、BNB Chain、Tron等多條鏈。[2022/12/17 21:50:24]

幣安從未在美國證券交易委員會（SEC）注冊過 BNB 的發行和銷售。

二，在趙長鵬的控制下，幣安通過 Binance.com 平臺向美國投資者提供未注冊的交易所、經紀自營商和清算機構服務

從 2017 年開始推出，幣安就提供了包括 BNB 在內的幾種加密資產證券的購買和銷售服務。

1.趙長鵬和 Binance.com 平臺積極邀請美國投資者在 Binance.com 平臺上交易加密資產

從 Binance.com 平臺推出到至少 2019 年 9 月，幣安公然向所有客戶推銷其服務，并且不限制美國人在 Binance.com 平臺上購買、出售和交易加密資產。

在此期間，幣安及趙長鵬通過客戶 KYC 或位于美國的 IP 地址訪問知道美國人在 Binance.com 平臺上進行交易。

此外至少到 2021 年 8 月，幣安不要求賬戶被限制為每天只能提取兩枚比特幣的客戶提交任何 KYC 信息，使這些投資者在尋求在 Binance.com 平臺上開設賬戶時繞過了國際反洗錢限制和信息披露要求。

2.Binance.com 平臺為交易加密資產證券提供了市場和設施

用戶可以通過 Binance.com 網站、幣安手機應用程序或通過幣安創建的 API 接口創建和訪問賬戶，Binance.com 平臺可顯示客戶帳戶信息，包括帳戶余額、未結訂單、訂單歷史記錄以及與平臺上可用的加密資產有關的交易歷史。

此外自 Binance.com 平臺推出以來，由趙長鵬擁有的實體 Merit Peak Limited（Merit Peak）在 Binance.com 平臺上提供場外交易服務，同時也在 Binance.US 平臺上提供做市商服務。

3.幣安持有并控制客戶的資金和加密資產

Binance 加入俄羅斯銀行協會專家中心:金色財經報道，世界領先的加密貨幣交易所 Binance 已加入俄羅斯銀行協會 (ABR)，與俄羅斯金融機構和政府分享其監管經驗，在向當地媒體宣布這一舉措時，其代表指出，Binance 是第一個在銀行業組織內工作的加密平臺。ABR 最近成立了數字金融資產和數字貨幣專家中心，負責研究監管加密資產流通的全球實踐。據 RBC Crypto 報道，該機構還將作為加密貨幣領域專家與俄羅斯聯邦當局和立法者之間對話的平臺。幣安俄羅斯和獨聯體國家政府關系總監 Olga Goncharova已被任命為專家中心的負責人。（news.bitcoin）[2022/2/20 10:03:37]

要使用 Binance.com 平臺上的任何功能，投資者必須創建賬戶并用法定貨幣或加密資產為幣安賬戶注資。

4.幣安清算和結算客戶的交易

幣安在 Binance.com 平臺上清算和結算所有交易。匹配購買后和賣出訂單，幣安通過借記和貸記賬戶來結算由此產生的交易與幣安維護的內部分類賬上的每個交易對手相關聯。

5.幣安的收入

Binance 的收入主要來自通過 Binance.com 平臺進行的加密資產交易的費用。

三，BAM Trading 誕生于趙長鵬和幣安的「Tai Chi」（太極）計劃，該計劃故意規避美國法律，同時秘密控制 Binance.US 平臺的運營以謀取利益

為了規避美國聯邦證券法的法律風險，2018 年幣安聘請了幾名顧問提供建議，他們制定了一個「Tai Chi」（太極）計劃，涉及創建一個美國實體（后來的 Binance.US）成為美國監管執法的目標，「使幣安免于承擔歷史遺留和未來的責任」。

趙長鵬在 2019 年 6 月承認，他們的「目標」是「減少自己的損失，同時讓美國監管機構不要給我們帶來麻煩」。

這個名為「Tai Chi」的實體最終成為了由 BAM Trading 及其母公司 BAM Management 運營的 Binance.US 平臺，趙長鵬和幣安指導了該平臺在 2019 年完成創建，并構建了其運營結構。趙長鵬和幣安繼續允許甚至鼓勵有價值的美國客戶在幣安上交易，包括通過指示客戶如何規避據稱旨在阻止美國客戶的控制措施，并將他們引入到 Binance.US 平臺上，且趙長鵬和幣安對 Binance.US 行使著控制權。

1000枚BTC從Binance交易所轉入Bitstamp交易所，價值1045萬美元:據Whale Alert數據顯示，北京時間09月04日16:58，1000枚BTC從Binance交易所轉入Bitstamp交易所，按當前價格計算，價值約1045萬美元，交易哈希為：726750a8cc30774e0bbb493192f3bf278313477e35b96a6cd76024f1bd28c965。[2020/9/4]

四，在趙長鵬的控制下，BAM Trading 和幣安為美國客戶提供未注冊的交易所和清算代理功能，BAM Trading 還向美國客戶提供經紀服務

Binance.US 平臺于 2019 年 9 月 24 日正式啟動。自那時起，它為美國的零售和機構投資者提供了購買、銷售和轉移約 150 種加密資產的機會，包括像 BNB 這樣的加密資產證券。

1.BAM Trading 和幣安在趙長鵬的控制下招攬投資者

為了吸引投資者在 Binance.US 平臺上開設賬戶并交易加密資產證券，BAM Trading 積極在美國市場推廣其各種服務，包括通過其網站、博客和各種社交媒體平臺。

此外 BAM Trading 還經常宣傳 Binance.US 平臺的某些指標，例如每日交易量以及可用于現貨交易的每個加密資產和交易對。

2.在趙長鵬的控制下，BAM Trading 和幣安共同維護和提供交易加密資產證券的市場和設施

2019 年 2 月，趙長鵬和幣安指示創建了兩個美國公司實體，即 BAM Management 及其全資子公司 BAM Trading，以推出 Binance.US 平臺。BAM Trading 是公開的實體，負責運營 Binance.US 平臺。

在趙長鵬的指導下，許多幣安員工開發并推出了 Binance.US 平臺，包括設計網站、確定可供交易的加密貨幣交易對、與美國銀行安排法幣服務、設計平臺交易分類賬簿、開發交易引擎以及開發平臺的交易清算和結算功能。

自 2019 年 9 月 Binance.US 平臺推出以來，由趙長鵬控制的 BAM Trading 和幣安一起運營該平臺的交易所功能，Binance.US 平臺一直使用幣安的撮合引擎軟件、數字錢包、清算和結算技術、商標以及相關技術支持和托管環境，所有這些都是由趙長鵬指導和投入的幣安工程師和其他員工負責創建、部署和維護。

動態 | Binance.US宣布加入美國數字商務協會:據AMBCrypto今日報道，Binance.US宣布它已加入美國數字商務協會（Chamber of Digital Commerce），并作為其執行委員會的一部分，參與教育、宣傳和全行業監管發展。美國數字商務協會創始人兼主席Perianne Boring表示，我們很高興歡迎Binance.US加入數字商務協會，并期待在全球范圍內促進區塊鏈技術創新和法律框架發展。[2020/1/4]

3.在趙長鵬的控制下，BAM Trading 和幣安持有并控制客戶的資金和加密貨幣

要在 Binance.US 平臺上進行交易，客戶必須創建一個 Binance.US 賬戶，存入并維持足夠的加密資產或美元來支付他們的訂單。

要以法定貨幣進行交易，客戶通常首先建立資金并將其存入信托公司 B（一家總部位于美國的信托公司）的賬戶，通過 API 鏈接到 Binance.US 平臺，每個客戶都與信托公司 B 簽訂協議，該協議授權 BAM Trading 直接進行扣款和存款以結算任何涉及法定貨幣的交易、支付費用和處理相關事宜。

BAM Trading 負責管理在信托公司 B 持有的客戶現金賬戶的開設和維護，包括存取款資金以用于在 Binance.US P 上使用。

至少到 2022 年 12 月，幣安提供了與 Binance.US 平臺相關的數字錢包，并持有和控制在 Binance.US 平臺上存入和交易的加密資產，幣安已經將更多的清算和結算控制權交給了 BAM Trading。

4.BAM Trading 的收入

BAM Trading 向 Binance.US 平臺的客戶收取交易手續費，這些交易費用是 BAM Trading 的主要費用收入來源。

五，BAM Trading 和 BAM Management 從事投資者欺詐行為，并向投資者作出虛假和誤導性陳述

BAM Trading 和 BAM Management 未能采取控制措施，防止 Binance.US 平臺上的操縱性交易，但它們告訴投資者正在進行監控操縱性的交易。

但事實并非如此，BAM Management 和 BAM Trading 本應知道操縱性交易實際上正在發生，然而他們繼續報告假的交易量和流動性統計數據。

BAM Trading 和 BAM Management 還公開吹噓他們所謂的監控和防范操縱性交易的努力，在至少 2021 年 9 月至 2022 年 4 月期間，他們在招攬股權投資者時，夸大其操縱性交易檢測和預防措施。

在 Binance.US 平臺推出之前，BAM Trading 高級管理層和員工就已經意識到了對敲交易的可能性，這種情況至少持續到 2022 年。

例如 2021 年 1 月，BAM Trading 機構銷售總監告訴 BAM CEO：「顯然我們沒有任何措施來防止對敲交易？我自己測試過了，把自己的賣單成功賣給了自己的買單，我不確定是否有人在利用這個漏洞，低費率對于做市商來說很容易操縱市場」。

至少 2022 年 2 月之前，BAM Trading 缺乏任何交易監控機制——也就是在 BAM Trading 和 BAM Management 開始向擬議股權投資者展示商業計劃書并且距離 Binance.US 平臺上線并公開聲明禁止此類行為已經超過三年半之后。

由于這些做法和誤導性陳述，BAM Trading 和 BAM Management 從加密投資者在 Binance.US 平臺上交易所支付的交易費用以及股權投資者投資于 BAM Management 的約 2 億美元中獲得了大量收入。

六，2019 年以來，趙長鵬和幣安已通過美國銀行賬戶轉移數十億美元，并將幣安平臺的資金與美國投資者的資金混合在一起

趙長鵬和幣安公司設計并運營 Binance.US 平臺，以避免美國法律審查，并保持對 Binance.US 平臺投資者資產的控制和監管。同時他們還通過幣安和其他受益所有人擁有的實體，在美國銀行賬戶中轉移數十億美元。

2022 年，Swipewallet（由趙長鵬最終受益）的美國銀行賬戶通過外匯電匯向海外發送了 15 億美元；

2023 年 1 月 1 日，8 家幣安 / 趙長鵬所擁有的公司的賬戶共存入 8.4 億美元，并從這些賬戶中提取了 8.99 億美元，到 2023 年 3 月底，除一個余額為 18 萬美元的賬戶外，這些賬戶已經清零；

2023 年 1 月至 3 月期間，多個幣安帳戶向境外帳戶進一步授信轉移了超過 1.62 億美元；

此外兩個由趙長鵬擁有的境外實體 Merit Peak 和 Sigma Chain 將來自幣安平臺的資金與其他資金混合存入其美國銀行賬戶。

其中 Merit Peak 為 Binance.US 平臺上的加密資產交易提供流動性，在 2019 年至 2021 年期間，Merit Peak 的賬戶收到了超過 220 億美元，這些資金主要包括幣安客戶的資產、 Binance.US 平臺客戶資金和其他來源的資金。

總體而言，Merit Peak 通過一個名為 Key Vision Development Limited 的實體接收了約 110 億美元的 Binance.com 平臺客戶資金，并從 BAM Trading 獲得了約 12 億美元的資金，此外，Merit Peak 還收到了來自 Binanced 的約 63 億美元的資金。

這些資金被混合在 Merit Peak 的賬戶中，然后轉移到一個紐約的有限目的信托公司。

Sigma Chain 是趙長鵬擁有的另一個實體，它自稱為「Binance.com 的主要做市商」，還在 Binance.US 平臺上擔任場外交易服務商和做市商。

在 2019 年至 2023 年期間，Sigma Chain 美國銀行賬戶收到了近 5 億美元的資金，其中包括來自幣安的 1.84 億美元、來自 BAM Trading 的 1.45 億美元、來自幣安資本管理公司的 3600 萬美元和來自 Key Vision 的 1500 萬美元。

七，趙長鵬和幣安對 BAM Trading 有著實質性的參與和控制，并且這種情況至今仍在持續

自 BAM Trading 成立以來，趙長鵬和幣安對 Binance.US 平臺運營的控制一直存在。

1.趙長鵬和幣安控制著 BAM Trading 的銀行賬戶

趙長鵬和幣安與 BAM Trading 的第一任首席執行官協調，以一種方式建立銀行賬戶，使得幣安和趙長鵬能夠保持控制，同時避免美國監管機構的審查。至少在 Binance.US 平臺運營的前兩年中，幣安位于上海的財務團隊的員工具有并行使在 BAM Trading 的銀行賬戶中轉移資產的權力，而 BAM Trading 并不知情。

作為一個典型的例子，2020 年 12 月，幣安在未經 BAM Trading 知情的情況下，從 BAM Trading 的銀行賬戶轉移了 1700 萬美元，在得知這筆轉賬后，BAM CEO 向幣安位于上海的財務員工詢問了該交易，并最終得知該轉賬與 Merit Peak 在 Binance.US 平臺上的交易有關。

隨著時間的推移，趙長鵬和幣安可能已經將銀行賬戶的正式簽字控制權轉讓給了 BAM Trading 的新簽字人。但至少到 2023 年 5 月底為止，趙長鵬仍然是 BAM Trading Prime Trust 賬戶上的簽字人，該賬戶持有 Binance.US 平臺的客戶資金。

2.趙長鵬和幣安至少在 2022 年 12 月之前一直對 BAM Trading 的加密資產擁有廣泛的控制權

趙長鵬和幣安在沒有監督或控制的情況下自由處理了價值數十億美元的 Binance.US 平臺客戶資產，美國投資者應該得到美國法律的保護，并有權從 BAM Trading 獲得可執行的聲明，以確保他們在 SEC 審查期間能夠訪問其位于美國境內的財產。

截至 2022 年 12 月 31 日，BAM Trading 審計財務報表顯示，BAM Trading 持有超過 17 億美元的 Binance.US 平臺客戶加密資產；截至 2023 年 5 月，BAM Trading 的律師代表表示其托管了超過 26.2 億美元的客戶資產，約 3.77 億美元存放在美元銀行賬戶中，其余 22.46 億美元則為加密資產。

BAM Trading 承認趙長鵬和幣安繼續擁有大量或至少控制 BAM Trading 的一些加密資產。

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