SEC:SEC對Binance、Coinbase訴訟之間的“根本區別”_BASE

作者：Katherine Ross，來源：blockworks 編譯：金色財經，善歐巴

美國證券交易委員會（SEC）在24小時內對幣安（Binance）和Coinbase提起了嚴厲的訴訟，但它們的內容似乎依賴于明顯不同的法律論點。

美國證券監管機構還必須根據這兩家加密貨幣交易所的復雜結構來調整其法律立場。

SEC聲稱Coinbase及其控股公司違反了五項法律，而幣安的訴訟聲稱有13項違規。除了幣安外，SEC律師還將首席執行官趙長鵬（Changpeng "CZ" Zhao）列為被告，以及BAM Trading Services和BAM Management US Holdings。

紐約律師事務所 Seward & Kissel 的合伙人菲利普·穆斯塔基斯 (Philip Moustakis) 告訴 Blockworks，這兩個案件的“根本區別”在于，證券交易委員會（SEC）將Coinbase的案件視為“純粹的注冊違規案件”。

泰國SEC闡明其在上線和監管實用型代幣方面的立場:3月21日消息，泰國SEC在周一舉行了一場在線會議，討論對即用類實用型代幣的監管。SEC助理秘書長Jomkwan Kongsakul解釋說，實用型代幣是用來交換商品和服務的，SEC不會集中監管用于消費的代幣。

Kongsakul表示，發行方正試圖讓其代幣在市場上上線。然而，關于它們的估值存在問題。她說，交易員應該有關于買賣價格的足夠信息。發行方必須披露他們的代幣信息，以便SEC能夠進行監管。只有在發行方隱瞞或披露虛假信息的情況下，SEC才能采取行動。

她進一步保證，SEC并沒有試圖阻止創新，只是希望交易員有足夠的信息供考慮。Kongsakul指出，監管信息的最佳方式是通過授權。沒有授權，SEC將無法監管上線代幣。據悉，SEC將把授權過程分為兩類：fast track（快速通道）和normal track（正常通道）。（The Nation Thailand）[2022/3/21 14:09:19]

與此同時，SEC對幣安的訴訟在周一提起，早于監管機構對Coinbase的行動，其中包含一些更復雜的指控，可能導致更重大的后果。

SEC專員公布加密代幣安全港提案的更新版本:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）加密友好的專員Hester Peirce正式公布了她提議的代幣銷售監管安全港的更新版本。Peirce在公開聲明中說，該提案“尋求為網絡開發商提供三年的寬限期，在一定條件下，他們可以促進參與和開發功能性或去中心化網絡，而不受聯邦證券法的注冊規定的約束。”提出的變更包括：1. 代幣購買者保護要求，即對開發披露計劃和區塊瀏覽器進行半年度更新； 2. 退出報告要求，將包括外部律師的分析以解釋該網絡為何要去中心化，或一份有關代幣將根據1934年《證券交易法》進行注冊的聲明；3. 退出報告要求“為了解釋為什么網絡是去中心化的問題，為外部律師的分析應涉及的內容提供指導”。[2021/4/14 20:16:29]

Moustakis說：“幣安的訴訟除了注冊違規之外，還包括欺詐、市場操縱、混合投資者資金、轉移投資資金等指控。因此，它們是不同的案件。”

波卡將通過Second State引入基于Ewasm的SSVM虛擬機:金色財經報道，區塊鏈基礎軟件公司Second State獲得了Web3基金會的資金支持，雙方合作將把以太坊的WebAssembly虛擬機（Ewasm）引入波卡生態。

據悉，通過Web3基金會的資金支持，Second State 將依據Ewasm規范擴展其自研的高性能 WebAssembly 虛擬機 SSVM。Second State 將開發必要的軟件在 Substrate 中加載 SSVM 模塊。最終， SSVM-Ewasm Substrate 模塊將允許應用開發者在 Polkadot 波卡生態中部署和執行以太坊智能合約。[2020/3/2]

Coinbase的首席執行官布萊恩·阿姆斯特朗（Brian Armstrong）在周二下午的一條推文中也明確表示這兩個案件是不同的。

阿姆斯特朗在推文中寫道：“如果不是很明顯的話，Coinbase的訴訟與其他訴訟非常不同 - 我們面臨的指控完全集中在什么是證券或什么不是證券的問題上。我們對我們的事實和法律充滿信心。”

動態 | 美國SEC為投資者匯總資源以避免加密欺詐:金色財經報道，為了打擊非法ICO和IEO，美國證券交易委員會（SEC）匯總了一系列資源，可幫助投資者應對數字資產投資的復雜領域。該列表涵蓋了一系列幫助投資者避免詐騙的主題。其中包括使用虛擬貨幣的龐氏騙局；欺詐者建立虛假的加密網站并提供虛假交易；因聲稱投資加密貨幣而停牌的上市公司；關于比特幣和投資欺詐的危險信號的背景信息；有關ICO的背景資料及投資詐騙的潛在警告等。[2020/2/26]

幣安和Coinbase都對各自的訴訟提出了反駁。

幣安在一份聲明中告訴Blockworks說：“我們對SEC的指控表示不同意。”該交易所還否認其“作為未注冊的證券交易所運營或非法提供和出售證券，包括通過提供BNB或BUSD法幣支持的穩定幣。”

今年幣安和Coinbase都面臨了美國的法律訴訟。Coinbase目前與SEC陷入了一場法律糾紛，自三月份收到Wells通知后就開始了這場爭斗。

SEC 沃斯堡辦公室發推：正在考慮在名字中添加“區塊鏈”:美國證券交易委員會沃斯堡辦公室發推稱，正在考慮在名字中添加“區塊鏈”，這樣我們追隨者就會增加700倍。美國證券交易委員會沃斯堡辦公室覆蓋德克薩斯州，俄克拉荷馬州，阿肯色州，堪薩斯州的業務。[2018/1/9]

Coinbase隨后對SEC提起了訴訟，要求明確解釋。當法庭要求SEC作出回應時，SEC表示：“對Coinbase所尋求的可能對加密資產和證券市場產生廣泛影響的重大變革進行研究需要時間。”

幣安在3月27日遭到商品期貨交易委員會（CFTC）的起訴，CFTC直接點名趙長鵬和前首席合規官Samuel Lim。

這項訴訟稱該交易所非法地為美國客戶提供了“涉及數字資產的期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易”的交易平臺。

以下是美國證券交易委員會最近的訴訟之間的差異和相似之處。

Coinbase的訴訟：

在對Coinbase的訴訟中，SEC指控Coinbase未經注冊運營交易所，并提供未注冊的證券。

這份101頁的文件主要關注13個所謂的證券：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。

盡管其中幾個與幣安的訴訟中列出的重疊，但SEC在這兩個法律行動中詳細闡述了其將加密資產視為證券的論點。

例如，Polygon的原生代幣MATIC在訴訟中被提及，SEC引用了該協議創始人Sandeep Nailwal在2021年發表的一條推文作為證據，稱“Polygon的創始人繼續通過各種社交媒體宣傳該平臺”。

訴訟中的兩個主要指控與SEC對幣安的計劃非常接近。對兩家交易所的質押服務的定位也非常相似。

以下是SEC在Coinbase訴訟中列舉的具體違規行為：

《證券交易法》第5條規定，Coinbase符合交易所的標準，并“未注冊為全國證券交易所就進行了證券交易或報告此類交易”。

《證券交易法》第15(a)條規定，Coinbase“是經紀人，利用郵件、州際貿易手段和工具，進行證券交易，或引誘或試圖引誘購買或出售證券，而未注冊為經紀人，也未被豁免注冊”。

《交易所法》第17A(b)條：Coinbase據稱在未按《交易所法》要求注冊的情況下執行了“與證券相關的清算機構的職能”。

該訴訟聲稱，作為Coinbase背后的控股公司，CGI違反了《交易所法》第5條、第15(a)條和第17A(b)條的規定。

Coinbase通過質押計劃銷售未注冊的證券，涉嫌違反了《證券法》第5(a)條和5(c)條。

在幣安的訴訟中，與Coinbase類似，幣安美國的質押計劃也成為SEC關注的焦點。

訴訟聲稱：“自2017年以來，幣安和BAM Trading通過非法進行未注冊的證券發行和銷售，違反了聯邦證券法，針對美國投資者進行了違規行為 - 在幣安的情況下，是對BNB、BUSD、幣安的‘BNB Vault’和‘Simple Earn’計劃的發行和銷售，以及對BAM Trading的質押作為服務計劃的發行和銷售。”

SEC聲稱，幣安和BAM Trading“從事并繼續從事未注冊的加密資產證券的發行和銷售”。

幣安的原生代幣BNB和BUSD，以及SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等其他10個代幣受到了調查的目標。

但是，幣安的訴訟主要針對所謂的內部欺詐。

文件聲稱：“趙長鵬指示幣安協助某些高價值的美國客戶規避這些控制，并秘密地這樣做，因為正如趙長鵬本人所承認的那樣，幣安不想對這些行動‘負責’。”

訴訟還引用了多名未具名的高管，包括一位據稱表示：“兄弟，我們正在美國運營一家他媽的未經許可的證券交易所。”

他們還表示，“我們不希望[Binance].com受到任何監管。”

以下是SEC在幣安訴訟中列舉的具體違規行為：

針對幣安未注冊銷售BNB的《證券法》第5(a)條和5(c)條的違規行為。

再次針對幣安未注冊銷售BUSD的《證券法》第5(a)條和5(c)條的違規行為。

幣安還涉嫌違反《證券法》第5(a)條和5(c)條，因其銷售Simple Earn和BNB Vault。

針對BAM Trading的質押計劃，違反了《證券法》第5(a)條和5(c)條。

幣安.com未按《交易所法》第5條注冊為交易所。

幣安未將幣安.com注冊為經紀商，違反了《交易所法》第15(a)條。

幣安.com未將幣安.com注冊為清算機構，違反了《交易所法》第17A(b)條。

幣安和BAM未將Binance.US注冊為交易所，違反了《交易所法》第5條。

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