比特幣:機構爭將監督共享協議納入ETF備案 為何給SEC更多權力空間_coinex交易所中文名

作者：比推BitpushNews Mary Liu

當金融巨頭貝萊德在美國申請推出現貨比特幣 ETF 時，加密社區都在猜測，與那些失敗的“前浪”們相比，這家全球最大的資產管理公司獲得批準的可能性是不是更大。

貝萊德的行動刺激了一系列跟隨者， ARK Investment、Valkyrie 和富達等金融公司也提交了自己的比特幣 ETF 申請，并將監督共享協議（SSA）納入幾乎所有備案文件中。

SEC 要求共享監督以防止加密市場操縱的要求并不新鮮，早在 2017 年首次出現在了 Winklevoss 兄弟的比特幣 ETF 申請中，但加密媒體 CoinDesk 獲得的一份“Coinbase 和納斯達克信息共享條款表”透露了更多細節。

加拿大監管機構：銀行和保險公司的加密敞口不得超過一級資本的1%:8月19日消息，根據加拿大金融監管機構的臨時新規，加拿大銀行和保險公司必須將其對加密資產的敞口限制在固定比例以下。具體而言，如果金融公司對2類加密資產的總敞口（根據監管機構的定義，將包括大多數加密貨幣）超過其一級資本的1%，則需要通知金融機構監督辦公室。該規則將于2023年第二季度生效。

此前消息，歐盟立法者正尋求限制銀行的比特幣持有量。（彭博社）[2022/8/19 12:35:13]

行業人認為，理論上來說，信息共享協議（Information-Sharing Agreement）更有可能影響美國證券交易委員會（SEC）的決定，這允許監管機構調取交易的額外背景資料，無疑給了SEC更多權力空間。

信用評級機構穆迪對薩爾瓦多的比特幣政策發出警告:1月14日消息，穆迪的一位分析師表示，薩爾瓦多的比特幣購買增加了薩爾瓦多有關主權信用前景的風險。穆迪分析師Jaime Reusche表示，薩爾瓦多政府交易比特幣風險很大，特別是對于過去一直在與流動性壓力作斗爭的政府而言。 薩爾瓦多目前持有的比特幣總量，目前不會對政府的財政義務構成重大威脅。 但是，如果Bukele購買更多的比特幣，這種風險將會增加。（Decrypt）[2022/1/14 8:50:05]

SSA和信息共享協議之間的細微差別可以描述為“推”和“拉”的差異。

SSA 關注現貨交易所 Coinbase 進行的數據監控，如果認為可疑，可以將其推送給監管機構、ETF 提供商和上市交易所。

幣信礦業CEO劉飛：今年很多進場機構是資產配置型公司他們更期待BTC長期價值:金色財經現場報道，與時共創第二屆年度金色盛典12月26日在三亞舉行。在圓桌對話“探2021年區塊鏈行業發展如何走”環節，幣信礦業CEO劉飛指出，2019年很多頂級基金就入場了，但他們是通過量化來賺錢的。而今年很多進場的機構是資產配置型的公司，他們選擇長期持有，期待比特幣的長期價值。另外還有Paypal、渣打等基礎設施類企業都開始提供比特幣相關服務，這對全球用戶是非常重要的，因此促進了行業的上漲。對于機構入場我認為有三個原因，一是疫情原因，各國政府大量印錢，大機構買BTC來對沖通脹；另外之前BTC體量小機構無法入場，BTC體量變大后資產配置公司才能入場；當然還有一部分FOMO情緒。[2020/12/26 16:35:08]

相比之下，信息共享協議允許監管機構和 ETF 提供商從交易所索取數據。

聲音 | Coinbase前副總裁：機構比以往任何時候都更加饑餓:據coincryptorama消息，Coinbase前副總裁、即將擔任Bakkt CEO的亞當·懷特在“財富”雜志的采訪中表示，“最近的市場趨勢會給人一種錯覺，即投資者對加密貨幣的興趣正在減弱，而實際上機構比以往任何時候都更加饑餓。公眾常常關注價格和市場規模，以確定數字貨幣的進展。但加密貨幣市場在走自己的路，市場牛熊的轉換實屬正常。而且，所有加密貨幣的每日交易數量都在逐年增加。[2018/10/15]

相關信息可能與特定交易或交易者有關，該協議還迫使加密貨幣交易所共享數據，包括個人身份信息 (PII)，例如客戶的姓名和地址，信息共享協議并未出現在任何現貨比特幣 ETF 文件中，但這種結構在其他市場中已經存在。

一位知情人士向Coindesk表示，一個重要的警告是，信息共享請求必須非常具體，與傳票沒有什么不同。

這位要求匿名的人士表示：“這不僅僅是一次釣魚探險，其中包含了兩個特定時間點之間進行的任何交易所附帶的所有信息。明顯的擔憂是，幾乎從定義上來說，加密貨幣交易者不喜歡分享有關他們的信息。 總的來說，這是對加密貨幣精神的厭惡。 但為了讓 ETF 取得成功，[公司] 必須這樣做。”

比特幣ETF申請歷史

早在 2017 年，SEC 就強調比特幣 ETF 申請需要與規模較大的受監管市場簽訂監督共享協議，但各公司在解釋這一點時缺乏明確性和客觀標準。

Bitwise Asset Management 首席投資官 Matt Hougan 表示，與簡單的監督共享相比，納入信息共享協議是有意義的，因為這意味著 ETF 不依賴于不受監管的市場。 Bitwise已多次申請ETF。

Hougan 在接受采訪時表示：“監管機構對受監管的市場有提取信息的權力，而上報信息來自于不受監管的市場。因此，SEC 希望受監管的市場能夠監督這種監控，并識別這些交易背后的用戶，我認為這將成為這些協議的重要組成部分。”

可疑活動報告

監督共享和信息共享的結合是股票市場經紀人和交易所所熟知的結構，監管機構有權要求提供有關最終客戶交易歷史的更多信息。

例如，每當經紀商的客戶向納斯達克發送訂單，并且該訂單被交易所的 SMARTS 監控系統標記為可疑時，經紀商和交易所都需要提交可疑活動報告 (SAR)。

加密貨幣交易平臺 CoinRoutes 首席執行官Dave Weisberger表示，調查 SAR 的監管機構可以繼續執行“第二步”，即要求確定個人身份信息(PII) ，查明特定交易背后是否有相同的受益人，從而創建統一的審計跟蹤。

Coinbase、納斯達克和貝萊德可能會表示，如果存在可疑活動（并且他們正在對此進行監視），那么監管機構可以詢問是誰在做這件事，但他們不會隨意泄露個人身份信息(PII) 。

彭博 ETF 分析師 Eric Balchunas 在Cointelegraph采訪中預測，貝萊德應該很清楚如何說服監管機構，它的參與足以將比特幣現貨 ETF 獲得批準的可能性從 1% 提高到 50%。

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