OIN:SEC再出重拳 業內人士如何看待Coinbase訴訟案_COI

繼Binance訴訟案之后，SEC又對Coinbase出手。Coinbase是美國最大的加密資產交易平臺，已為超過1.08億客戶提供服務。SEC認為Coinbase從事與其質押計劃相關的未經注冊的證券發行和銷售活動，剝奪了投資者關于Coinbase及其質押計劃產品的重要信息獲取機會，包括Coinbase如何使用發行收益以及影響該企業和投資這些證券的風險和趨勢。對此，Coinbase進行了回應，業內也有其他人士發聲。

金色財經整理各方觀點如下。

SEC與Coinbase：“未注冊”與“損害經濟競爭力”

SEC認為Coinbase因一系列“未注冊”的行為違反了違反了《交易法》、《證券法》等法典內容。Coinbase則認為目前數字資產行業規則不完善，SEC的行為其實是損害了美國經濟競爭力。

SEC：Coinbase從未向美國證券交易委員會（SEC）注冊為經紀人、國家證券交易所或清算機構，因此規避了國會為我們的證券市場建立的披露制度。Coinbase還通過其向投資者提供的其他兩項服務，即Coinbase Prime（“Prime”）和Coinbase Wallet（“Wallet”），作為未注冊的經紀人進行了操作。自2019年以來，Coinbase通過其提供的加密資產質押計劃（“Staking Program”）進行了未注冊的證券的發行和銷售。

自SEC訴訟以來幣安BTC和ETH余額分別減少4.8萬枚、36萬枚:金色財經報道，據Glassnode數據顯示，自SEC指控以來，Binance的比特幣和以太坊余額持有量分別下降了4.8萬枚BTC和36萬枚ETH。BTC余額從70.6萬枚BTC下降到65.8萬枚BTC（減少了4.8萬枚BTC），ETH余額從456萬枚ETH到420萬枚ETH (減少了36萬枚ETH) 。[2023/6/16 21:41:14]

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美國SEC起訴Coinbase概要速覽

SEC闡述Coinbase三項未注冊違規運營行為

Coinbase：在沒有明確的數字資產行業規則的情況下，美國證券交易委員會的執法行為損害了美國的經濟競爭力，也損害了像 Coinbase 這樣對合規性有明確承諾的公司。解決方案是立法，允許透明地制定公平的道路規則，而不是訴訟。與此同時，我們將繼續照常經營業務。

加密交易所Coinbase Inc.表示：隨著美國政府機構擴大對其認為是上市證券的代幣的打擊力度，它愿意將其與美國證券交易委員會（SEC）的法律斗爭一直持續到美國的最高法院。 

Coinbase的頂級律師Paul Grewal在接受采訪時表示：“如果需要到最高法院去，這就是我們準備做的，我認為，每一個審視這個問題的法院都會得出結論，美國證券交易委員會從根本上是搞錯了。”

美SEC希望提交90頁材料為其訴Ripple案動議提供支持:金色財經報道，美國SEC周三向法官 Analisa Torres提出了請求，該法官希望提交一份長達 90 頁的答復，以進一步支持其 7 月份的動議，即排除 Ripple 的十名專家證人的證詞。該動議是在法官于 4 月 28 日下令將 此類動議和回應限制在每位專家證人 15 頁以內之后提出的。

上周，SEC 還提交了一份答復簡報，以支持其反對要求 SEC 披露前 SEC 主任William Hinman的 2018 年演講草稿的命令。8 月 14 日，法官 Sarah Netburn批準了 Ripple 的動議，即送達兩張傳票，以驗證 SEC 官員公開發表言論的七段錄像。[2022/8/25 12:48:06]

Coinbase回應SEC：明確立法才是解決方案，Coinabse將照常經營業務

Coinbase：如有必要將會把與美SEC的法律斗爭推向美最高法院

美國其他監管機構發聲：

美國已經有十個州針對Coinbase違反證券法采取法律行動，包括伊利諾伊州、佛蒙特州、阿拉巴馬州、肯塔基州、加利福尼亞州、馬里蘭州、威斯康星州、華盛頓、新澤西州、南卡羅來納州。 此前消息，新澤西州證券部門決定對Coinbase處以500萬美元的罰款，原因是Coinbase未在該州注冊的情況下向該州居民銷售未注冊的證券。

Ripple代表律師：SEC訴Ripple案電話會議將于15日舉行:Ripple代表律師之一James K. Filan在推特表示，法院安排的電話會議于7 月 15 日下午 3 點舉行，以討論美國證券交易委員會（SEC）撤銷 William Hinman 證詞的動議。法院將在會議之前為公眾提供撥號信息。[2021/7/14 0:52:40]

新澤西州：已對Coinbase的加密貨幣質押產品銷售違規行為展開調查，并發布了一份簡要的停止與禁止令。新澤西州證券部門決定對Coinbase處以500萬美元的罰款，原因是Coinbase未在該州注冊的情況下向該州居民銷售未注冊的證券。

阿拉巴馬州：指控 Coinbase 的質押計劃違反了州證券法。Coinbase 有 28 天的時間向阿拉巴馬州證券委員會（ASC）解釋其質押計劃如何不違反州證券法。

行業人士觀點：

行業人士觀點不一，有支持SEC者，亦有支持Coinbase者。但總體看來，因為SEC的頻頻出手，加密貨幣行業的人士有抱團發聲傾向。

支持SEC者：

SEC主席Gary Gensler：美國證券交易委員會（SEC）正在努力保護投資者免受炒作和欺詐者的侵害。我們必須證明的是，數字貨幣是證券，他們應該正確注冊并擁有防止欺詐、操縱交易所、經紀人等的規則手冊，我們對此非常有信心。我們不需要更多的數字貨幣，我們已經有了數字貨幣。它叫做美元，歐元或日元，它們現在都是數字化的。我們已經有了數字投資。針對加密平臺提起訴訟存在延遲，按規定辦事需要時間。投資者應該相信，美國SEC對數字貨幣領域的風險十分關注。

Riot Blockchain向SEC提交年度報告 透露擔心疫情影響其加密采礦業務:納斯達克上市公司Riot Blockchain向美國證券交易委員會（SEC）提交年度報告。Riot Blockchain于報告“一般風險”部分增加了相關章節，用以討論新冠肺炎，并透露擔心疫情影響其加密采礦業務。文件顯示，該公司的工人現處于自我隔離狀態，而其供應鏈卻因邊境限制和工廠關閉而陷入癱瘓。（CoinDesk）[2020/3/30]

支持Coinbase者：

CZ：如果你要和所有人對抗，那你可能錯了。

Justin Sun：在這充滿挑戰的時刻，向Coinbase和整個加密社區表達我的支持。作為一個團結的社區，我們將共同駕馭不斷發展的格局，為加密貨幣打造更強大、更具彈性的未來。保持堅強并不斷突破界限！

Ripple CEO Brad Garlinghouse：如果你當初還不清楚，那么現在應該清楚了，大家都知道美國證券交易委員會主席Gary Gensler所謂“支持創新”的立場是虛假的，這也告訴我們，美國證券交易委員會之所以會向Coinbase和幣安發起訴訟，可能是希望分散人們對該機構在FTX問題上無所作為的注意力。

a16z政策負責人Brian Quintenz：美國證券交易委員會（SEC）今天的行動延續了不負責任的逐級監管模式，傷害了企業家、投資者和消費者，同時有可能扼殺創新并將負責任的公司從美國趕走。Coinbase十多年來一直是一個負責任的行業參與者，曾幫助在美國開辟了Web3。作為一家上市公司，它曾多次嘗試在美國證券交易委員會注冊，并長期呼吁進行監管，但監管機構沒有任何動作。強制執行不能替代指導意見。通過對第三方的執法行動，對特定代幣是否是證券進行訴訟是不恰當的，對保護消費者或為市場提供明確性沒有什么作用。相反，SEC應該與市場參與者合作，使規則現代化并澄清其應用的范圍。

動態 | 美國SEC開始審核Arca和Bitwise的比特幣ETF規則變更提案:美國證券交易委員會(SEC)宣布已于2月11日開始審核紐約證券交易所Arca和Bitwise兩家公司提交的比特幣ETF規則變更提案，該提案本身于2月15日在《聯邦公報》上公布，這意味著監管機構有45天時間做出否批準，拒絕或延長提案做出初步決定。希望對規則提案提出意見的普通公眾有三周時間提交評論。[2019/2/15]

區塊鏈分析公司首席執行官Alex Svanevik：人類將因為Gary Gensler而變得更糟，辭職。

Blockchain Association 首席政策官 Jake Chervinsky：“多年以來 SEC 都未能提供有用的指導或進行有效的規則制定，卻虛假地聲稱‘法律很明確’。SEC 告訴告訴交易所‘前來注冊’，但卻拒絕解釋如何進行注冊。這是荒謬的！憤怒，對 SEC 的下作手段和公然敵對行為感到憤怒，SEC 在對其自身使命明目張膽的漠視。寬慰，SEC 終于采取行動了，結果并沒有那么糟糕？生活和業務仍在繼續。”

ShapeShift 創始人 Erik Voorhees：“無能的領主在他搖搖欲墜的城堡里掙扎、再掙扎，文明在他周圍建立。他的臣民起初很是害怕，之后變成了惱怒，再之后只覺得他可笑。最后，就不再是他的臣民了。”

Bankless 的聯合創始人 Ryan Sean Adams：“未能抓住 FTX ( 80 億美元的欺詐和破產)；未能保護 Grayscale 投資者( 80 億美元減值)；未能保護 Voyager、 Genesis 和 BlockFi 的借款人(破產金額超過 40 億美元)。Gensler 是個無能的壞執法者。”

詳情請點擊：SEC重拳出擊 大V們坐不住了

SEC起訴Coinbase事件對幣價和Coinbase及其他平臺的影響

對Coinbase的影響：

過去 1 小時，自從 Coinbase 被美國證券交易委員會（SEC）提起訴訟事件公開后，除比特幣之外，Coinbase 用戶在多個鏈上的凈流出約為 5770 萬美元，其中 4310 萬美元來自 Coinbase Custody。Coinbase(COIN.O)盤前跌超12%。

過去兩天，Coinbase 首席執行官 Brian Armstrong 的凈資產縮水 3.61 億美元至 22 億美元，幣安首席執行官趙長鵬的凈資產縮水 14 億美元至 260 億美元。因為美 SEC 起訴兩家公司違反證券規則，導致幾家加密相關公司的股票和代幣暴跌。

對其他平臺的影響：

Paxos 發行的美元穩定幣 Binance USD（BUSD） 市值已跌破 50 億美元關口。

過去 48 小時內，前三大去中心化交易所 (DEX) 的交易量中值躍升了 444%。

其他相關動態：

美國眾議院金融服務委員會在其官網上宣布：將于當地時間6月13日14:00（北京時間6月14日凌晨）召開一場提為“數字資產的未來：為數字資產生態系統提供清晰度”的聽證會。

SEC：在對Binance和Coinbase提起訴訟后，SEC現在已將超過1200億美元的代幣歸類為未注冊證券。SEC在Coinbase案中將SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO定義為證券。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）前主席Timothy Massad：加密貨幣的未來將取決于政府最近對加密交易所幣安和Coinbase提起的訴訟的結果。 根據Massad的說法，政府和證券交易委員會（SEC）必須創建一個新的行業框架來保護投資者，防止欺詐和操縱，并最終回答有爭議的問題：數字化代幣是否是證券。

Ashbury Legal的律師Ashok Ayyar：“對于Coinbase來說，這個案子是生死攸關的，因為它更集中在美國市場。預計Coinbase會對此展開激烈的訴訟。” 

前美國證券交易委員會委員、Robinhood首席法律合規官Dan Gallagher：“我們正在積極審查SEC的分析，以確定在這方面采取某些行動，如果有的話。”

商品期貨交易委員會（CFTC）主席Rostin Behnam：對于CFTC可能獲得的任何立法或法律授權，我不會從其他人那里拿走它。目前我們與SEC存在監管真空，對數字商品資產的監管存在差距。事實是比特幣是一種商品，這是由美國法院裁定的，而且根據美國法律，不受監管。執法監管不是管理市場，而是用適當方式充分保護客戶或促進創新。

加密律師事務所Gresham International：考慮到美國對該行業的監管態勢，建議加密公司不要在美國境內開展業務。并表示，美國的監管政策變得不可預測，這表明加密貨幣不受歡迎，即使對于那些試圖遵守規則的人也是如此。在美國運營的公司應該期望完全注冊為證券或商品交易公司，這將取消他們的許多國際保護

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