ANC:美國SEC起訴幣安和趙長鵬 起訴書17大要點速覽_BIN

2023年6月5日，美國證監會SEC在美國哥倫比亞特區地方法院對 Binance 實體及其創始人趙長鵬提出 13 項指控，包括經營未注冊的交易所、經紀自營商和清算機構；在 Binance.US 平臺上歪曲交易控制和監督；未經登記的證券發行和銷售等。

原告：美國SEC

被告：Binance Holdings Limited（"Binance"）、BAM Trading Services（"BAM Trading"）、BAM Management US Holdings Inc.（"BAM Trading"）、BAM Management US Holdings Inc.（"BAM Management"）和趙長鵬（Zhao）

來源：美國SEC起訴書

金色財經對美國SEC起訴書的17大要點（摘要）進行了總結：

1、本案的起因是被告人公然無視聯邦證券法和這些法律規定的投資者和市場保護措施。這樣一來，被告人在將投資者的資產置于巨大風險之下的同時，自己卻發了數十億美元的大財。

美國SEC主席：人工智能技術可能導致未來的金融危機:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler接受采訪時表示，人工智能可能是金融體系的下一個重大系統性風險。他預計，美國最終很可能會出現兩到三個基礎性的人工智能模型。這將加深整個經濟體系的相互聯系，使金融崩潰的可能性更大，因為當一個模型或數據集成為中心時，它會增加“羊群”效應，這意味著每個人都將依賴相同的信息并做出類似的反應。根斯勒稱，這項技術將成為未來危機以及未來金融危機的中心。[2023/8/7 21:29:50]

 2、被告通過Binance.com（"Binance.com平臺"）和Binance.US（"Binance.US平臺"）（統稱為 "Binance平臺"）的網上未注冊交易平臺，非法招攬美國投資者購買、出售和交易加密資產證券。被告從事了多種未經注冊的加密資產證券和其他投資計劃的要約和銷售。被告BAM Trading和BAM Management就所謂的對Binance.US平臺上的操縱性交易的監督和控制欺騙股票、零售和機構投資者，而這些監督和控制實際上是不存在的。

3、首先，Binance和BAM Trading在Zhao的領導和控制下，在沒有向美國證券交易委員會注冊的情況下，在Binance平臺上非法提供三種基本證券市場功能——交易所、經紀商和清算機構。被告清楚地知道美國法律要求對這些功能進行注冊，但他們還是選擇不注冊，這樣他們就可以逃避旨在保護投資者和市場的重要監管。

美國SEC起訴幣安和其CEO趙長鵬違反美國證券交易規則:金色財經報道，美國證交會起訴幣安和其CEO趙長鵬違反美國證券交易規則。[2023/6/5 21:17:14]

4、其次，Binance和BAM Trading非法從事了未經注冊的加密資產證券的發售和銷售，包括Binance自己的名為 "BNB "和 "BUSD "的加密資產，以及Binance名為 "BNB Vault "和 "Simple Earn "的生利（profit-generating）計劃，以及Binance.US平臺上的所謂 “staking "投資計劃。這樣一來，他們剝奪了投資者的重要信息，包括影響企業和這些證券投資的風險和趨勢。

5、第三，BAM Trading和BAM Management就他們聲稱在Binance.US平臺上實施的控制措施向投資者作了虛假陳述，同時從BAM Management的私人投資者那里籌集了約2億美元，并吸引了投資者（包括零售和機構投資者）的數十億美元交易量，這些投資者尋求在Binance.US平臺上交易。

6、從2018年或前后開始，為了逃避聯邦證券法的注冊要求，被告人--在Zhao的控制下--設計并實施了一個多步驟計劃，以偷偷摸摸地逃避美國法律。正如Binance的首席合規官（"Binance CCO"）所承認的，"我們永遠不希望[Binance].com受到監管。"

美國SEC主席警告散戶投資者小心券商App:1月20日消息，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler表示，許多美國券商的應用程序會引導用戶頻繁交易，可能對散戶投資者不利。

周三（1月19日），Gensler在接受采訪時向使用免傭金券商應用程序買賣股票的散戶投資者發出了警告，并對這些用來參與股票市場的應用程序之間激勵措施的不一致表達了擔憂。當被問及對2021年初的散戶交易熱潮以及“交易游戲化”的看法時，Gensler表示，在散戶投資的時候，要小心這些應用程序，這些程序正試圖讓他們更頻繁地進行交易。（財聯社）[2022/1/20 9:01:49]

7、作為逃避美國對Zhao、Binance和Binance.com平臺的監管計劃的一部分，Zhao和Binance在美國創建了BAM Management和BAM Trading，并公開聲稱這些實體獨立控制Binance.US平臺的運營。然而，在幕后，趙和Binance密切參與指導BAM Trading的美國業務運營，并提供和維護Binance.US平臺的加密貨幣資產服務。BAM Trading公司的員工將趙和Binance對BAM Trading公司業務的控制稱為 "枷鎖（shackles）”，這常常使BAM Trading公司的員工無法理解和自由開展經營和運營Binance.US平臺的業務--以至于到2020年11月，BAM Trading公司當時的首席執行官告訴Binance的首席財務官，她 "整個團隊感覺被騙成了一個傀儡。"

美國SEC拒絕Valkyrie現貨比特幣ETF申請:12月23日消息，周三，美國SEC拒絕了Valkyrie此前提出的現貨比特幣ETF申請，并提供了過去拒絕其他申請時使用的論據。今日早前消息，SEC同時也拒絕了投資公司Kryptoin關于現貨比特幣ETF的申請。

據SEC稱，NYSE Arca和Cboe BZX Exchange分別提交了關于Valkyrie和Kryptoin產品上市和交易的規則修改提案，但“未能證明他們的提案符合《交易法》第6(b)(5)條的要求。”

SEC表示，這與一項要求特別相關，即國家證券交易所必須“旨在防止欺詐和操縱行為”，并“保護投資者和公眾利益”。（Decrypt）[2021/12/23 7:59:52]

8、作為Zhao和Binance保護自己不受美國監管計劃的第二部分，他們一直向公眾聲稱Binance.com平臺不為美國人服務，同時隱瞞他們為確保最有價值的美國客戶繼續在該平臺上交易所做的努力。當Binance.US平臺于2019年推出時，Binance宣布它正在實施控制措施，以阻止美國客戶進入Binance.com平臺。實際上，Binance的做法恰恰相反。趙指示Binance協助某些高價值的美國客戶規避這些控制措施，并偷偷摸摸地這樣做，因為--趙自己也承認--Binance不想為這些行為 "負責"。正如Binance首席運營官所解釋的，"表面上看，我們不能被視為擁有美國用戶[，]但實際上，我們應該通過其他創造性的手段獲得他們。" 事實上，趙所說的 "目標 "是 "減少我們自己的損失，同時讓美國監管當局不找我們的麻煩"。

美國SEC和BitFunder運營商Jon Montroll尋求法院批準和解方案:美國證券交易委員會（SEC）和比特幣相關服務WeExchange和Bitfunder.com的運營商Jon Montroll正在尋求法院批準雙方的和解方案。2020年5月11日，本案當事人向紐約南區法院提交了一份擬議的判決。文件顯示，Montroll被裁定需向SEC支付155572.53美元的賠償金。SEC還要求法院駁回此前對BitFunder提出的索賠。SEC解釋稱，這個實體現在已經不存在了，沒有資產，因此不太可能被Montroll用來從事未來的違規行為。此前消息，BitFunder和WeExchange運營人Jon Montroll被判證券欺詐和妨礙司法，需要支付的確切賠償金額，已于去年10月由紐約南區法院法官Richard M.Berman做出裁定。法庭除了判他入獄14個月外，還以大量證據裁定被告的賠償責任為155572.53美元。這低于先前在認罪協議中商定的167438.00美元的賠償額。（FinanceFeeds）[2020/5/12]

9、被告在向美國客戶提供證券相關服務的同時，有目的地逃避美國監管部門的監督，這使得數十億美元的美國投資者資本的安全面臨風險，并任由Binance和Zhao的擺布。由于缺乏監管，被告可以自由地轉移投資者的加密貨幣和法幣資產，而且確實隨心所欲地轉移了這些資產，有時還以恰當注冊的經紀人、交易商、交易所和清算機構無法做到的方式混合和挪用這些資產。例如，通過Zhao和Binance擁有和控制的賬戶，Binance平臺的數十億美元客戶資金被混合在Zhao控制的實體（名為Merit Peak Limited）持有的賬戶中，這些資金隨后被轉移到第三方，顯然與購買和出售加密貨幣資產有關。

10、此外，被告人了解對加密資產投資者實施交易監督和控制對加密資產交易平臺的重要性。趙本人在2019年表示，"信譽是任何交易所最重要的資產! 如果一個交易所偽造了他們的交易量，你會把你的資金交給他們嗎？" 

11、被告BAM Trading和BAM Management吹噓所謂的監督和控制，以防止Binance.US平臺上的操縱性交易。

12、但被告沒有在Binance.US平臺上實施BAM Trading和BAM Management向投資者兜售的交易監督或操縱性交易控制。因此，被告未能滿足注冊交易所的基本要求——制定旨在防止欺詐和操縱行為的規則并有能力實現這一目的。所謂的控制措施幾乎不存在，而那些確實存在的控制措施沒有監測或防止 “刷量交易 "或自我交易，而這種情況正在Binance.US平臺上發生。最值得注意的是，至少從2019年9月到2022年6月，Zhao擁有和控制的交易公司Sigma Chain AG（"Sigma Chain"）參與了刷量交易，人為地夸大了Binance.US平臺上的加密資產證券的交易量。

13、美國國會頒布《1933年證券法》（"證券法"）和《1934年證券交易法》（"交易法"）的部分目的是通過登記和相應的披露、記錄、檢查和利益沖突緩解要求，對證券的發行和銷售以及國家證券市場進行監管。Binance和BAM Trading——都在趙的控制之下——已經并繼續從事未經注冊的加密資產證券的要約和銷售，在Binance平臺上進行未經注冊的加密資產證券交易。Binance平臺擁有核心證券市場功能，同時故意逃避注冊，并在受到明顯利益沖突影響的情況下進行操作。在這樣做的過程中，他們躲避了國會和美國證券交易委員會幾十年來為保護美國的資本市場和投資者而制定的披露和其他要求，從而違反了法律，并繼續違反法律。

14、通過從事本訴狀所述的行為，Binance和BAM Trading從事了并且目前正在從事違反《證券法》第5(a)和5(c)條[《美國法典》第15篇第77e(a)和77e(c)條]的非法提供和銷售證券行為。

15、通過從事本訴狀所述的行為，Binance作為交易所、經紀人和交易商以及Binance.com平臺的清算機構，沒有以任何此類身份進行注冊，這違反了《交易法》第5條、第15(a)條和第17A(b)條[《美國法典》第15篇第78e、78o(a)和78q-1(b)條]。同樣，關于Binance.US平臺，Binance與BAM Trading一起作為交易所行事，BAM Trading作為經紀人行事，Binance和BAM Trading各自作為清算機構行事，沒有以任何此類身份注冊，這違反了《交易法》第5條、第15(a)條和第17A(b)條[《美國法典》第15篇第78e、78o(a)和78q-1(b)]。作為《交易法》第20(a)條[《美國法典》第15篇第78t(a)條]規定的Binance和BAM Trading的控制人，由于Binance和BAM Trading在兩個Binance平臺上的違規行為，趙還違反了《交易法》第5、15(a)和17A(b)條[《美國法典》第15篇第78e、78o(a)和78q-1(b)條]。

16、通過從事本訴狀所述的行為，BAM Trading和BAM Management進一步通過重大虛假和誤導性陳述獲得金錢或財產，并從事交易、實踐和商業活動，在證券的發售和銷售中對購買者進行欺詐或欺騙，違反了《證券法》第17(a)(2)和(3)節[《美國法典》第15篇第77q(a)(2)和77q(a)(3)]。

17、除非被告被永久限制和禁止，否則他們有合理的可能性繼續從事本訴狀中所述的行為、做法和經營方式，以及違反聯邦證券法的類似類型和對象的行為、做法和經營方式。

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