NFT:或被判定為證券 NBA Top Shot精彩時刻NFT面臨監管“拷問”_ALPHA Labs

撰文：Nancy

繼美國監管機構向質押、穩定幣等加密業務揮起監管大棒后，NFT 項目也面臨著證券認定的“靈魂拷問”。近日，美國聯邦法官在應用豪威測試后指出，Dapper Labs 旗下 NBA Top Shot 的“精彩時刻系列 NFT（Moments NFT）”符合被視為證券的要求。目前，Dapper Labs 尚未對此事發表置評。

美國聯邦法官或判定 NBA Top Shot 為證券

美國聯邦地區法院最新裁定認為，在應用豪威測試后，NBA Top Shot NFT 可能符合證券定義。法庭文件顯示，美國聯邦法官 Victor Marrero 指控該公司違反了《證券法》第 5 條和第 12 條，在沒有適用于其他投資合同的標準注冊和披露的情況下出售 NBA Top Shot“精彩時刻 NFT”。

路透社：Binance被指控將客戶資金與公司收入混合使用，但沒有發現客戶資金丟失或被盜:金色財經報道，據路透社周二報道，三名未具名消息人士稱，加密貨幣交易所Binance被指控違反美國金融法規，將客戶資金與自己的公司收入混合使用。據報道，這一違規行為發生在 2020 年和 2021 年。?該消息人士稱，Binance在Silvergate Bank的賬戶中幾乎每天都發生混合交易，Silvergate Bank 是一家專注于加密貨幣的銀行，在 3 月份崩盤后關閉了業務。

路透社補充稱，它沒有發現Binance客戶資金丟失或被盜的證據。

對此，Binance的首席傳播官Patrick Hillmann對該報道進行了抨擊，我們已經多次解決這個問題。我們將我們的用戶和公司資金保存在完全獨立的分類賬上。[2023/5/24 15:21:35]

根據裁定，雖然 Dapper Labs 的代幣 FLOW 本身不一定是證券，但“對于所討論的方案的整體來說是必要的”。原告聲稱，如果沒有 FLOW 代幣，FLOW 區塊鏈上的任何交易都無法驗證。事實上，Flow 采用 POS 機制需要 FLOW 為其提供動力并激勵礦工驗證交易。

動態 | Elasticsearch搜索引擎受到加惡意軟件威脅 或被用于加密貨幣挖礦:近期，Elasticsearch搜索引擎一度面臨被轉化為加密貨幣挖礦僵尸網絡的威脅。該僵尸網絡將被用于進行分布式拒絕服務攻擊（DDoS）。網絡安全公司趨勢科技（Trend Micro）稱，該款惡意軟件會對運行舊版本Elasticsearch軟件的可公開訪問數據庫和服務器發起多級攻擊。（Crypto Daily）[2019/7/27]

而 Victor Marrero 引用了美國證券交易委員會（SEC）對 Kik Interactive、Telegram 的訴訟，以及美國司法部對 Maksim Zaslavskiy 的案件作為參考案例，認為 Dapper Labs 控制著 Flow 區塊鏈以及“精彩時刻 NFT”在交易平臺的銷售和交易，這部分籌集到資金被用于開發和維持 FLOW 的價值。

動態 | 著名的黎曼猜想或被證明 互聯網加密算法面臨挑戰:據南大周志華教授，物理學家賴光澤微博發布的消息，菲爾茲獎和阿貝爾獎雙料得主、英國皇家學會前主席邁克爾· 阿提亞爵士宣稱自己證明了黎曼猜想。他將在9月24日的海德堡獲獎者論壇上進行宣講，屆時或將給出黎曼猜想的全部證明過程。

黎曼猜想被證明對互聯網的安全加密方式將造成相當的影響。因為目前主要的非對稱加密包括RSA秘鑰加密等都是基于大數的分解。基于大數分解的流行加密方案原則上可以在多項式時間內破譯。而黎曼猜想得證，將會為找到那樣一個多項式時間的高效算法提供強烈的提示。[2018/9/20]

與此同時，在是否存在利益預期上，Marrero 認為，Dapper Labs 在一些推廣 NFT 的推文上使用了表情符號（如火箭、錢袋等），暗示了這些資產將增值。不過，他也指出，該裁決只適用于“精彩時刻 NFT”，可能不適用于其他 NFT，所有公司提供或出售的 NFT 并非都構成了證券，需要根據具體情況作出判斷。

美投行：加密貨幣將暴跌90%，大眾市場或被消滅:今日，美國科技投行GP Bullhound在一份名為《代幣狂熱：區塊鏈的燃料》的報告中預測，加密貨幣未來一年將經歷一次90%的回調，導致大眾市場被消滅，只有“極少數公司”能幸存下來。該報告的主要作者、GP Bullhound董事塞巴斯蒂安-馬爾科夫斯基（Sebastian Markowsky）對此解釋稱，機構投資者可能會進入市場并推高價格。更多的散戶投資者也可能會入場，以更高的價格購買加密貨幣。隨著市場在今年晚些時候開始大幅下跌，這將加劇拋售造成的“恐慌”和最終的回調。但他表示：“盡管如此，在‘加密貨幣的冬天’度過之后，留下來的為數不多的幸存者將獲得空前的增長動能。”[2018/5/3]

實際上，此裁決源自 2021 年 5 月 Dapper Labs 及 CEO Roham Gharegozlou 在紐約被提起訴訟。彼時，名為“Jeeun Friel”的 NBA Top Shot 用戶起訴 Dapper Labs 及 Roham Gharegozlou，指控其出售的 NFT 實質上是一種未注冊的證券，原告指控 Dapper Labs 應當在美國證券交易委員會（SEC）注冊，但后者并沒有這么做。另外，原告還指控該公司利用 NBA Top Shot 故意阻止收藏家提取資金“長達數月”，以人為地支撐平臺的市場價值。當然，這些控告僅基于原告的“個人認知”。

網絡安全公司演示：1.5萬臺被劫持的聯網設備或被迫在4天內挖出1000美元數字貨幣:捷克網絡安全公司Avast周三在西班牙舉行的移動世界大會上進行了一次示范，證明了安全攝像頭、智能手機等脆弱的聯網設備可以被黑客劫持用于數字貨幣挖礦，15000臺被劫持的聯網設備將需要在4天內“挖出”價值1000美元的數字貨幣。盡管1000美元數額不高，但潛力巨大。據研究公司Gartner預測，到2020年將有超過200億臺聯網設備，這意味著可能受到攻擊的設備數量將會高得多。[2018/3/1]

雖然 Roham Gharegozlou 曾駁回了訴訟，并主張其 NFT 并非證券，因其價值并非來自于任何外部投資，但法官并不認同此說法，這也意味著此次裁決可能為 Dapper Labs 的集體訴訟開了“綠燈”。目前，Dapper Labs 尚有三周時間來回應訴訟。

作為熱門的 NFT 項目，NBA Top Shot 不僅得到 NBA 官方授權，并獲得眾多傳奇球星的背書，還斬獲了超高融資金額。Cryptoslam 數據顯示，截至 2 月 23 日，NBA Top Shot 的成交總額超 10.5 億美元，買家數量超 44.8 萬。

一旦 NBA Top Shot 成為首例因“出售未注冊證券”而被成功訴訟的 NFT 項目，那么將對行業產生重大影響。

NFT 監管審查步伐加快

隨著 NFT 市場規模與日俱增，覆蓋的用戶群體日益廣泛，其風險性被愈發重視，但目前監管仍處于探索階段。那么，除了 NBA Top Shot 外，還有不少 NFT 項目 / 高管被調查和起訴。例如：

Yuga Labs

2022 年 10 月，美國 SEC 針對 Yuga Labs 旗下部分 NFT 系列是否與股票類似、是否需要遵循相同的披露規則，以及 ApeCoin（APE）是否屬于證券、其分配是否違反聯邦法律的問題展開調查。不過 Yuga Labs 沒有被指控有不當行為，SEC 的調查并不意味著將起訴該公司。

相關閱讀：從 Yuga Labs 被調查說起，什么樣的 NFT 會被認為是證券？

OpenSea

2022 年 8 月，紐約南區聯邦檢察官 Damian Williams 聯邦調查局紐約外地辦事處助理主管 Michael J. Driscoll 宣布起訴 OpenSea 前產品負責人 Nate Chastain，涉及與 NFT 內幕交易計劃有關的電匯欺詐和洗錢，通過使用有關將在 OpenSea 主頁上展示哪些 NFT 的機密信息來獲取個人經濟利益。

不過，由于不確定 NFT 是否構成證券，美國司法部對他提出了電匯欺詐指控。如果 Chastain 被控的電匯欺詐罪和洗錢罪成立，每項罪名最高可判處 20 年監禁。

此外，Justin Bieber、Snoop Dogg、Stephen Curry、Kevin Hart、Madonna 等名人也因宣傳 Bored Ape Yacht Club 而被起訴。NFT 相關起訴案件的增多意味著 NFT 已加速被美國監管機構列入監管范圍。其實，早在去年 3 月，SEC 將就開始審查 NFT 創建者以及提供 NFT 交易的加密交易所是否違反監管規定，并已向某些 NFT 創建者和加密貨幣交易平臺發出傳票，并重點調查碎片化 NFT。而 SEC 委員 Hester Peirce 還警告稱，監管模糊意味著 NFT 項目必須“非常小心”。

而在今日，美國紐約州總檢察長 Letitia James 起訴了加密交易所 CoinEx，稱其未在紐約州注冊的情況下出售商品和證券。從這家起源于國內的非頭部交易所被指控來看，即便是非美項目，如果存在美國投資者的情況也難免會被美國長臂管轄所監管。

這也意味著，隨著監管收緊，未來所有 NFT 創建者在項目發行前均須考慮是否“符合監管規定”，而對于現有 NFT 項目則需考慮如何提高業務合規水平從而降低被起訴風險。

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