ASP:二十個要點：簡單看懂香港最新加密貨幣咨詢文件_TOR

作者：吳文謙

吳文謙，現為 TKX 資本的合規合伙人，香港特別行政區高等法院執業律師。他曾領導火幣和 OKX 加密交易所法律和合規職能，并為累計籌集超過 2 億美元的加密項目和加密基金提供咨詢。

2月20日香港證監會就有關監管虛擬資產交易平臺的建議展開咨詢。

咨詢文件下載：

https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/doc?refNo=23CP1

要點:

背景

1. 《2022 年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例草案》于 2022 年 12 月 8 日通過。

2. 根據新法案，所有在香港從事業務的虛擬資產服務提供商（VASP），如虛擬資產交易平臺，將需要由證監會許可和監管。

BTT 市值排名躍升至前二十，24小時漲幅高達24.19%:據coinmarketcap網站數據顯示，BTT 市值排名躍升至前二十，24小時漲幅高達24.19%，現報0.00674美金。BitTorrent協議是世界上最大的去中心化協議，擁有超過10億用戶。BitTorrent公司發明并維護了BitTorrent協議，雖然BitTorrent軟件有諸多實現形式，BitTorrent和μTorrent（通常稱為“utorrent”）仍然是最受歡迎的兩種。BitTorrent協議與波場TRON區塊鏈協議達成戰略合作伙伴關系，兩者的合作使波場協議成為最大的去中心化生態系統，它也使BitTorrent協議成為世界上最大的分布式應用程序。波場TRON在2018年7月24日完成了對P2P下載網絡BitTorrent及其旗下所有產品的收購。[2021/4/3 19:42:32]

3. 根據法案，虛擬資產服務是指在提供服務期間，運營虛擬資產交易所：（a）提供出售或購買虛擬資產的服務；或（b）介紹他人完成虛擬資產的銷售或購買；以及（c）VASP（直接或間接）持有客戶資金或客戶虛擬資產。

EOS、BSV市值跌出前二十:據coingecko行情顯示，EOS暫報4.37美元，24小時下跌12%，市值跌出前二十，目前排名21。BSV暫報197.43美元，24小時下跌18.3%，市值跌出前二十，目前排名23。[2021/2/23 17:42:26]

4. VASP 主要涵蓋中心化虛擬資產交易所。它也可能涵蓋具有托管功能的 OTC 平臺（取決于業務模式）。但 P2P 交易或 DeFi 協議不在考慮范圍之內。

過渡期

5. 證監會建議，為在香港運營的現有 VASP，提供 12 個月的過渡期。

6. 在 2023 年 6 月 1 日之前在香港運營的 VASP，可以在此過渡期（直至 2024 年 5 月 31 日）繼續運營。符合因素包括：

a) 在香港注冊

動態 | A網(AEX)交易所上線風云二十八號算力合約:據A網(AEX)消息，AEX算力商城已上線“風云二十八號”4個月現貨合約項目，靜態回本周期3個月。為慶祝風云二十八號上線AEX， 比特云算官方聯合AEX舉行“新用戶首投返利”等活動， 詳情可前往官網aex.plus了解。

據悉，A網AEX為七年老牌交易平臺，AEX算力商城旨在為用戶及商家提供一個安全可靠、交易透明的平臺，商家可在商城發布算力產品，用戶可在商城購買算力，交易全程由AEX交易所擔保，確保安全可靠。[2020/2/5]

b) 有在香港的實體辦公室

c) 香港的員工主要管理和控制

d) 在香港有相當多的客戶和交易活動

7. 現有的 VASP，如需獲得 VASP 牌照，應于 2024 年 2 月 29 日前提交申請。

BTC價格二十分鐘下跌1%:行情顯示，BTC在二十分鐘內下跌98美金，跌幅1%。根據火幣pro顯示，BTC目前價格9092美元，幣安價格9090美元；OKEx價格9087美元。[2018/5/2]

證監會提出的要求

8. 需要設有不低于五百萬港元的注資資本，并保有不低于 12 個月經營費用的流動資產。

9. 證監會建議允許散戶投資者使用已取得牌照的 VASP，但 VASP 必須考慮投資者的風險容忍度，并可以限制投資者對虛擬資產的曝露。

10. 對于客戶資產的保管 – 所有客戶的資金及虛擬資產必須由 VASP 的子公司（有 TCSP 牌照）持有。現時的要求是熱錢包保管不得超過 2%，且種子及私鑰必須存放于香港。

11. VASP 將會在上幣前進行盡職調查，其考慮的標準包括代幣專案團隊的背景、代幣的監管狀態、流動性、安全基礎設施等。然而，散戶投資者只能投資于“大市值” 虛擬資產（主要只限于前 3 或前 5 代幣）。除此之外，還有以下的盡職調查要求：

a) 智能合約審計

b) 律師的法律意見確認該代幣不屬于“證券”的定義

12. 證監會理解，要獲得保險以覆蓋客戶存儲在熱錢包和冷錢包的虛擬資產存在實際困難。證監會建議同意補償安排，以彌補投資者的損失，如黑客事件的損失。

13. VASP 不得提供或交易虛擬資產期貨合約或衍生品。

14. 對 VASP 來說，提議取消之前的股權代幣相關要求。

15. 證監會要求 VASP 執行“轉賬規則”要求，即 VASP 應記錄發送虛擬資產給其客戶和從其客戶接收虛擬資產的人的身份，并且與其他司法管轄區的 VASP 交換客戶信息。 

16. 證監會提議 VASP 不應向客戶提供算法交易服務或“質押”/“賺取”服務。

舊虛擬資產交易平臺和新 VASP 制度

17. 證監會強調，舊型虛擬資產交易平臺牌照（OSL 和 Haskey 已獲得）是用于監管證券代幣交易，而新型 VASP 牌照制度則是用于監管非證券代幣交易。如果一個交易平臺希望同時交易證券代幣和非證券代幣，它們應同時申請兩種牌照（單一綜合申請）。

責任官要求

18. VASP 需要至少有 2 名責任官（RO）來擔任 VASP 的行政董事。其中至少有1名責任官必須居住在香港。其他關鍵雇員包括合規官、洗錢報告官、管理人員（例如風險管理人員）。

19. RO 的要求包括：

a) 合格而且得當的要求

b) 無犯罪記錄，未受任何專業或監管機構的禁止，未被法院從董事職位中撤職，不是破產公司的董事

c) 通過香港證券及投資學會（HKSI）1 及 2 級考試

d) 虛擬資產行業經驗（如果經驗被牌照要求豁免，證監會可以接受非監管行業環境的經驗）

e) 每年至少要求 12 小時的持續專業培訓（CPT）

外部評估報告要求

20. 證監會還要求所有 VASP 牌照申請者在提交牌照前和批準原則后獲得2份獨立的評估報告。要評估的主要領域包括：

(a) 治理和人員配備；

(b) 代幣準入；

(c) 虛擬資產托管；

(d) KYC、AML/CFT；

(e) 市場監控；

(f) 風險管理；

(g) 網絡安全。

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