加密貨幣:加密證券托管許可證？從業者在SEC監管迷霧中“求生存”_PRO

當加密頭部參與者與美國監管機構就“不可能”的要求進行斗爭時，一個不起眼的合規加密基礎設施雛形似乎正在形成。

成立于 2021 年的初創公司Prometheum Capital 獲得了托管加密證券的批準，該公司表示，他們似乎找到了一個美國證券交易委員會（SEC）友好的運營路徑，因為由SEC支持的監管機構悄然為試圖遵守證券法規的公司開了綠燈。

上周，金融行業監管機構（FINRA）–由SEC創建的一個由行業資助的監管部門，宣布批準了首家具有數字資產證券托管權的經紀商Prometheum Ember Capital LLC，該批準允許 Prometheum Capital 代表零售和機構客戶托管數字資產證券，該公司認為這是朝著建立公司結構和許可證邁出的重要一步，最終使其母公司 Prometheum Inc. 能夠為客戶提供加密貨幣交易。

過去24小時全球加密貨幣市場市值縮水706.3億美元:金色財經報道，Watcher.Guru發推表示，在過去24小時內，全球加密貨幣市場市值縮水706.3億美元。[2022/8/27 12:51:44]

本月早些時候，FINRA 還向 OTC Markets Group 開了綠燈，使其成為可以合法提供加密貨幣證券交易的幾家公司之一。

這項批準——授予給了加密公司Prometheum Capital，可能是一個重要的里程碑。該公司的建立就是為了符合SEC的規定（SEC假設在美國法律下幾乎所有的代幣都是證券）。

Prometheum Inc創始人和聯合CEO、證券律師Aaron Kaplan表示，該公司將證明，關于美國合規路徑缺失的行業不滿是錯誤的。

Kaplan 在接受采訪時說：“在美國，加密行業顯然有一條前進的道路。那些抱怨缺乏監管明確性的人其實是“試圖把方塊插入圓孔里”。

當前加密貨幣總市值約為2.04萬億美元:據金色財經數據顯示，全球加密貨幣總市值約為2.04萬億美元。加密貨幣市場中占比排名第一的是BTC，市值約合1.2萬億美元，當前市值占比為58.64%；

ETH排名第二，市值約合2710.11億美元，當前市值占比為13.29%；

BNB排名第三，市值約合858.45億美元，當前市值占比為4.21%。[2021/4/14 20:19:37]

許多加密行業參與者指責SEC提出不可能的要求，要求公司遵守證券法來注冊交易所、經紀公司和資產。SEC 主席Gary Gensler的口頭禪是呼吁加密公司“進來注冊”，否則將面臨對證券違規行為的執法行動。

例如，美國加密貨幣平臺 Coinbase (COIN)已被警告即將采取執法行動，該公司已在法庭上向該機構施壓，職責其不愿提供特定于加密貨幣的規則或指導。

分析 | 國際數字業務戰略咨詢師 ：加密貨幣繁榮即將到來:國際數字業務戰略咨詢師Oliver Marks近日撰文稱，就像網絡泡沫的早期階段一樣，最初的投機性加密泡沫已經結束。隨著成熟度的提升和規模的擴大，接下來會出現快速發展的浪潮。[2018/7/16]

加密游說者懇求國會最終通過一項法律，為美國數字資產市場建立量身定制的結構。但迄今為止，立法者未能就已提出的許多法案取得進展，今年的不確定性仍在繼續。

同時，Prometheum Capital 不僅被批準為可以托管客戶加密資產的“特殊目的經紀自營商”（5 月 17 日生效），而且還被授予數字資產證券的另類交易系統（ATS）牌照。Kaplan 說，該公司的平臺將在第三季度上線。

Prometheum 作為首批 ATS 之一 （一種比“國家證券交易所”監管更寬松的交易所），地位可以與 OTC Markets 對標。

哈薩克斯坦：數字貨幣必須監管 區塊鏈和加密創新將得到支持:據當地新聞出版社Kazinform報道，哈薩克斯坦主要金融金融中心的管理者表示：雖然數字貨幣必須加以管制，但區塊鏈和加密創新將得到支持。據Kazinform消息，阿斯塔納國際金融中心計劃在今年夏天批準有關數字貨幣的法規。[2018/6/15]

OTC Markets Group（場外交易市場集團）是一家為美國場外證券市場提供服務的私人公司，該集團總部設在紐約市，場外交易證券分為三個市場，為投資者提供機會和風險信息：OTCQX，OTCQB和Pink。OTC Markets 副總法律顧問 Cass Sanford在接受采訪時說：“我們實際上是按照SEC迄今為止提出的要求做事，而不是反抗。要讓更多本土加密行業真正融入，肯定還有很長的路要走，還有一些事情需要解決。”

證券法規定了什么？

即使出現了合法的交易平臺，關于它們能夠交易哪些資產的問題仍然存在。正如 Gensler 所說，絕大多數加密資產都是未注冊證券，因此違反了證券法。他承認唯一不是證券的例外是比特幣，這也意味著作為交易最廣泛的加密資產，比特幣不能出現在證券交易所。

Sanford 說：“我們只是在努力做好準備，直到確實弄清楚哪些是證券，哪些不是。”

Kaplan 還沒有確定他預計哪些證券會在他公司的交易所易手，他表示 Prometheum Capital 平臺將能夠處理許多尋求豁免某些證券要求的數字資產。與成熟的交易所不同，ATS 不與公司合作“上市”證券，而只是將買家和賣家聯系起來，交易公司合規運營部門認為符合證券定義的資產。

他說，這意味著投資者可以交易代幣，即使創建它的項目強烈否認它是一種證券。

Sanford 有不同的觀點，他說代幣的支持者必須進行適當的公開披露，然后才能在屬于 OTC Markets 的新 ATS 上得到支持，OTC Markets 已經處理了 20 種公開交易的加密貨幣相關證券（目前被包含在信托結構中，而不是直接交易），她認為代幣可能有資格成為場外交易的股票證券。

Kaplan 認為，雖然這些平臺正在研究如何滿足證券要求，但傳統的加密平臺在面臨美國監管壓力時“很快就會過時”，因為它們必須重建業務架構以符合證券法。

他公司的經紀自營商還將保管客戶的資產，這可能是特別重要的一點，因為SEC正在考慮一項提案，該提案可能要求該機構監管的投資顧問僅將客戶的加密資產交給“合格保管人”——該術語通常包括在 SEC 注冊的經紀自營商。這可能意味著，如果 Prometheum 是唯一一家受監管的經紀交易商+加密貨幣托管提供商，可以說是“游戲中的唯一合格玩家”。

至于它是否會因為與 Gensler 的觀點一致而遭到加密行業反對，Kaplan 表示：“投資者正在尋找能夠為他們提供適當保護的平臺。想做生意的機構和零售投資者將被我們的服務和價格所吸引，我相信這是極具競爭力的”。

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