虛擬資產:香港虛擬資產交易監管將落地 散戶交易將受詳細保護_GAT

金色財經記者 Jessy

5月23日，香港證券及期貨事務監察員會發表《有關適用于獲得證券及期貨事務監察員會發牌的虛擬資產交易易平臺經營者的建議監督管理規定的咨詢總結》（以下簡稱《咨詢總結》）。

據香港證監會消息，其將于2023年5月25日在憲報刊登《適用于虛擬資產交易平臺運營商的指南》、《打擊洗錢及恐怖分資產集引號》、《證券及期貨事務監察委員會發布適用于持有牌法團及獲得證券監督會發行牌的虛擬資產服務業務提供者的有聯系實體的停止洗錢及恐怖分資金集合的指南》及《證監會紀律處分罪款指南》。

以及從5月25日起，虛擬資產交易平臺申領《證券及期貨條例》及《打錢及恐怖分資金組合條例》下的相關牌照的申請表格也將在憲報上公布，并于6月1日開始接受申請。

前微眾銀行高管徐源宏出任香港虛擬銀行富融銀行行政總裁:7月26日消息，香港虛擬銀行富融銀行（Fusion Bank）宣布徐源宏獲委任為新任執行董事及行政總裁，接替現任執行董事及行政總裁周明。徐源宏在金融服務行業擁有豐富工作經驗。在加入富融銀行前，徐源宏曾在全球咨詢公司麥肯錫及內地首間數字銀行微眾銀行擔任高級管理職務，參與制定該行的戰略愿景和發展路徑。[2023/7/26 16:00:39]

詳細規定用來保護交易者權益

金色財經記者總結了今日發表的《咨詢總結》，從中也能夠窺探出即將公布的各項指南的重點內容，以下是幾個有關保護交易所用戶利益的重點規定：

一、在預防市場操縱和違規活動上，交易所被要求制定政策以及監控措施，來對可疑的價格急升情況進行獨立審查，在發操縱活動后違規活動后要立即限制或暫停買賣。

Cobo COO：目前有140家企業正在申請香港虛擬資產交易所牌照:6月19日消息，Cobo首席運營官Lily Z King表示，截止到目前，香港只有兩家企業此前已經獲得虛擬資產交易所業務所需的牌照，包括9號牌在內，目前還有140家企業在申請。Lily透露，牌照申請以及合規運營的成本非常昂貴，“每年的營運成本可能在2000萬港幣左右，初期成本可能在3000萬至4000萬港幣。”如果參考國外的情況，日本在剛開始發牌時有超過100家公司申請，結果拿到牌照的不超過20家，最后持續經營的大概只有4至5家。

此前消息，Cobo COO表示，香港虛擬資產業務牌照申請者中包括很多傳統金融企業。[2023/6/19 21:47:29]

二、什么樣的人能成為香港虛擬貨幣交易所的客戶？按照咨詢總結上所寫：交易所在對于客戶的審查上，要實施各項措施，如檢查IP地址來禁止不被允許的國家或地區的客戶，也需要有相當措施來檢測出用虛擬IP地址的客戶。

香港虛擬資產交易平臺Gate.HK正式上線:5月24日消息，據官方信息，5月23日，香港虛擬資產交易平臺Gate.HK正式開啟網站并開放注冊和交易服務。Gate.HK專注于為虛擬資產投資者提供優質的虛擬資產交易體驗，目前支持BTC、ETH及LTC的現貨交易，將陸續提供更多交易服務。

據悉，此前Gate.HK已根據最新的監管要求準備向香港證監會申請虛擬資產服務提供者（VASP）的牌照，旨在為香港用戶提供合規的虛擬資產交易服務。[2023/5/24 15:22:30]

同時，投資者在開設賬戶前，首先要提交真實身份證明以及財務狀況，以及交易所要考察其是否有接受過虛擬資產相關的培訓，過往是否有虛擬資產交易的經驗，工作是否和虛擬資產有關從而來判斷其是否有資格開設賬戶。

香港特區政府行政長官李家超：將推動香港虛擬資產產業發展:金色財經報道，在2023數字經濟峰會上，香港特區政府行政長官李家超表示，今年財政預算案中將撥款逾7億港元加快數碼經濟發展，并撥款超過900萬港元推出一系列國際舉措和措施。他強調，將推動香港虛擬資產產業發展，Web3.0為代表的第三代互聯網具有極大發展潛力。[2023/4/13 14:01:17]

三、在保護客戶資產方面， 交易所被要求，除了證監會批準的少數個案外，其它平臺運營以及其有聯系的實體應該在線下儲存98%的客戶虛擬資產。

四、在風險管理上，應該有所監控，讓運營者能夠防止錯誤操作、能夠阻止可以用戶的交易、在平臺上取消任何未執行的交易指示。而且交易平臺被要求維持獨立的審計。

雙重牌照申請只需提交一份綜合申請表格

該咨詢總結匯聚了咨詢期內獲得152份意見書，來自行業和專業組織、專業及咨詢公司、市場參與者與人、持牌法團、個人以及其他持份者是這152份意見書的提供者。

在這些意見書中，大多數回應者同意有關容許持牌虛擬資產交易平臺向零售投資者提供服務的建議。大多數回應者同意向持牌虛擬資產交易平臺施加與零售客戶建立業務關系的規定。大多數回應者均同意設立代幣納入及檢討委員會。大多數回應者同意持牌虛擬資產交易平臺在納入任何虛擬資產以供買賣前，應考慮一般代幣納入準則。大部分回應者均對持牌虛擬資產交易平臺須就與保管客戶資產有關的風險設有保險或償安排的規定表示支持。許多回應者提議，鑒于第三者保管人具有豐富的技術專業知識，證監會應允許委聘第三者保管人以保管客戶虛擬資產。回應者普遍支持本會允許持牌虛擬資產交易平臺提供虛擬資產衍生工具交易服務。回應者普遍歡迎在《適用于持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者的打擊洗錢指引》第 12 章中納入針對虛擬資產而設的打擊洗錢／恐怖分子資金籌集規定。

在牌照申請上，證監會回應，對于“提供虛擬資產服務”的范圍，《打擊洗錢條例》下的制度將涵蓋營運方式與根據《證券及期貨條例》獲發牌的傳統自動化交易場所相若的中央虛擬資產交易平臺。此類平臺通常會運用可配對客戶交易指示的自動化交易系統向客戶提供虛擬資產交易服務，并會隨同該等交易服務提供附加的保管服務。故此，提供虛擬資產服務（例如場外虛擬資產交易活動及虛擬資產經紀活動）但沒有自動化交易系統及附加保管服務者，將不屬于《打擊洗錢條例》下的制度的涵蓋范圍。鑒于虛擬資產的條款和特點可能隨時間而演變，某一虛擬資產的分類或會由非證券型代幣變為證券型代幣（反之亦然）。為免違反發牌制度的規定及確保其業務得以持續運作，虛擬資產交易平臺同時根據《證券及期貨條例》下的現行制度及《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供者制度申請批準。

在牌照的申請方面，香港證監會表示將采用簡化申請程序，使雙重牌照申請只需提交一份綜合申請表格。在負責人員方面，該人員可能同時根據《證券及期貨條例》及《打擊洗錢條例》獲核準，因此獲雙重發牌的虛擬資產交易平臺無須設有四名不同的負責人員。對于業內可能缺乏兼具虛擬資產及傳統證券經驗的人才，證監會表示愿意采取務實的方針，詳情將透過更多指引予以補充。

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