FTX:SBF 會因 FTX 暴雷而淪「階下囚」嗎？_SBF

撰文：Mary Liu

距離 FTX 破產不到一周， Sam Bankman-Fried（SBF）和 FTX 已經在接受至少美國五家監管機構的調查：美國證券交易委員會（SEC）、司法部、商品期貨交易委員會（CFTC）、德克薩斯州證券委員會和加利福尼亞州金融保護與創新部。11 月 14 日，一位消息人士告訴路透社，與美司法部紐約南區合作的檢察官已對 FTX 的內爆展開調查。

加密社區對 FTX 突然崩潰的震驚正在變成憤怒，因為 SBF 使用客戶資金來為其他關聯公司 「輸血」，曾經最被加密領域信任的人變成一個盜用客戶資金的騙子。現在的問題是， SBF 會面臨什么刑事后果？除了經濟懲罰外，SBF 會因為 FTX 災難而鋃鐺入獄嗎？

美國檢察官正調查SBF等人是否將數億美元資金轉移至巴哈馬:12月10日消息，消息人士透露，美國檢察官正在調查FTX創始人SBF和其他參與FTX破產事件的人的潛在欺詐案件。檢察官目前正在仔細審查FTX于11月11日在特拉華州申請破產時，數億美元資金是否被不當轉移到巴哈馬。

消息人士表示，美國司法部官員已開始對FTX如何處理客戶的現金和資產進行全面調查，本周會見了法院任命的監督員，討論他們打算收集的材料，還在深入研究FTX是否通過將資金違法轉移到Alameda Research。（彭博社）

據此前報道，消息人士表示，美國曼哈頓的聯邦檢察官正在調查FTX創始人Sam Bankman-Fried（SBF）是否操縱了UST和LUNA的市場，以使他控制的實體（包括FTX和Alameda Research）受益。消息人士透露調查還處于早期階段，目前尚不清楚檢察官是否已經確定SBF有任何不當行為，或者他們何時開始關注UST和LUNA的交易。[2022/12/10 21:35:21]

專業律師表示，任何刑事定罪都需要克服兩個潛在障礙。

美國總統拜登于社交媒體對SBF取關:11月21日消息，據Twitter數據顯示，美國總統拜登已經取消了對FTX創始人SBF的關注。[2022/11/22 7:53:46]

首先是管轄權，美國檢察官面臨的一項挑戰是表明他們對 FTX 擁有管轄權。

FTX 是一家總部位于巴哈馬的離岸企業，并且宣稱不對美國用戶服務，因此辯護律師可能會辯稱，其高管的行為超出了美國執法部門的范圍。

然而，喬治華盛頓大學法學教授、前美國檢察官 Randall Eliason 對財富雜志社表示，美司法部非常擅長尋找將海外被告與美國本土聯系起來的「蛛絲馬跡」。例如， FTX 與美國銀行之間的聯系、電子郵件、美國本土舉行的會議或其他互動歷史。

V神：自動降低SBF相信的每一件事本身就是一個錯誤:金色財經報道，以太坊聯合創始人Vitalik Buterin在社交媒體上稱，自動降低SBF相信的每一件事本身就是一個錯誤。重要的是，要真正思考并弄清楚哪些事情促成了欺詐，哪些事情沒有。不要做那個在1945年就想取消素食主義的人。[2022/11/15 13:08:09]

具體來說，資金何時通過美國銀行轉移，甚至與犯罪有關的電子郵件何時通過美國，檢察官可以使用的最靈活的指控是電匯欺詐，這只要求使用電子通信形式做出虛假陳述。 

刑事起訴的第二個潛在障礙是犯罪意圖。對公司管理不善并造成大額資金損失并不是犯罪，這種事情在金融市場時有發生。對于刑事案件，必要因素是當事人是否存在欺騙。

SBF致股東信：將盡其所能保護客戶資產和股東投資:11月9日消息，SBF向投資者發送了一封信，對投資者表示抱歉。他表示，已經與幣安達成了購買FTX的非約束性協議。公司的首要任務是保護客戶和行業，股東則為第二優先事項。未來將會提供更多細節和事件回顧。SBF還表示將盡其所能保護客戶資產和股東投資。[2022/11/9 12:35:49]

具體來說，任何定罪都取決于 SBF 僅僅是無能大意？還是有意隱瞞、欺騙投資者？

以目前了解到的信息來看，最對 FTX 造成致命一擊的一點可能是將客戶資金借給 Alameda Research 這一行為。

FTX 的服務條款告訴其用戶:「你賬戶中的任何數字資產都不是 FTX Trading 的財產，也不應該或可能借給 FTX Trading」。

受監管的證券和衍生品市場通常禁止在未經投資者同意的情況下將客戶資金用于自營交易或借出。在不受監管的加密市場中，不存在此類客戶保護規則。不過法律專家表示，將客戶資金用于未披露的目的可能構成欺詐或挪用公款。

前曼哈頓聯邦檢察官 Samson Enzer 對華爾街日報表示：「這將歸結為，是否存在故意謊言來說服儲戶或投資者放棄他們的資產？是否有虛假陳述，而這些陳述的制造者知道它們是虛假的，并且是為了欺騙投資者而做出的？」

互聯網是有記憶的。律師表示，檢察官可以根據 SBF 在 Twitter 發表的聲明進行調查，他曾表示 FTX「很好」并且客戶資產是安全的（盡管這些推文后來被刪除），檢察官只需證明 SBF 在撰寫這些推文時有意誤導客戶。

Zuckerman Spaeder LLP 合伙人、前聯邦檢察官和 CFTC 執法主管 Aitan Goelman 對華爾街日報表示：「這都是潛在的強有力的間接證據」。 

一位未具名的加密律師告訴《財富》雜志社， SBF 的行為和 FTX 的商業行為明顯表明存在欺詐行為，FTX 的服務條款、該公司的投資者陳述和 SBF 的公開聲明都可以作為證據。

這位加密律師補充說，美國司法部根據聯邦刑法第 1343 條提起訴訟的所有要素都已準備就緒，該條涵蓋了電匯欺詐——借助電子工具實施的各種欺詐行為，該法令最高可判處 20 年監禁。

SBF 目前沒有受到任何指控，并且在法庭正式被判有罪之前將被假定為無罪。

如果美司法部確實提起刑事指控，該機構還必須逮捕與任何不法行為有關的 FTX 高管，這將需要找到他們并安排引渡。SBF 投資的新聞機構 Semafor 援引知情人士的話稱，幾名 FTX 高管已飛往香港，但 SBF 仍留在巴哈馬。

加密領域里不乏龐氏騙局、欺詐和 Rug pull，FTX 的破產只是歷史的重演，面對散戶和機構的質問，SBF 僅在推文中表示對整個局面感到「抱歉」，然而沒有品行底線的創業者，哪怕一時再輝煌，最后也將身敗名裂，甚至鋃鐺入獄。

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