SEC:SEC投票決定對衍生品使用的監管框架進行現代化_YSEC價格

在投票通過更改或修訂現有規則后，美國證券交易委員會將加強注冊投資公司使用衍生工具的監管框架。作為涵蓋共同基金，交易所交易基金和封閉式基金的新框架的一部分，運營商必須承擔實施書面衍生品風險管理計劃的責任。

衍生產品監管的現代方法

規則的改變為杠桿更多的ETF打開了大門，也將允許基金訂立反向回購協議和類似的融資交易，以及“無資金承諾”以做出某些貸款或投資，但要視這些交易的條件而定。。

美國法院駁回SEC禁止XRP持有者參與此案的動議:7月27日消息，美國地方法官Sarah Netburn駁回了美國美國證券交易委員會（SEC）撤銷XRP持有者的“法庭之友”身份的動議。（U.today）

據悉，“法庭之友”是指在訴訟案件中，沒有直接涉及法律利益的私人或團體，為了向法院說明其對該案件相關法律爭議上的意見、澄清立法意旨、理清模糊的法律規定、通知法院關于案件事實的真實情況等等的目的，主動向法院提出書面報告，以協助法院更公正地做出裁決。[2022/7/27 2:40:50]

歐盟委員會說：“新的規則和規則修正案將提供一種現代化，全面的方法來監管這些基金的衍??生品用途，從而解決投資者保護問題并反映過去幾十年的發展。”

美國法院駁回SEC針對Ripple提出的一項動議:3月12日消息，根據美國紐約南區法院在其網站發布的一份公開文件顯示，其已經駁回 SEC 提出的阻止 Ripple 進行公平通知辯護（fair notice defense）的動議。Ripple 首席法律顧問表示，該判決表明法院認為 SEC 自 2013 年以來沒有對 Ripple 提供公平通知。[2022/3/12 13:52:24]

同時，SEC主席杰伊·克萊頓在宣布投票通過后的評論中談到了衍生品對基金的重要性。他說：

動態 | 美SEC允許交易所BSTX創建自動股權交易平臺 并將所有權記錄在以太坊區塊鏈上:本周五，美國證券交易委員會（SEC）發布了一份129頁的規則變更提案，允許波士頓數字證券交易平臺BSTX創建一個自動股權交易平臺，并將所有權記錄存儲在以太坊區塊鏈上。不過，BSTX僅可列出完全成熟的公共證券代幣。據悉，該交易所將在以太坊區塊鏈上備份其所有權記錄，并在每個交易日結束時更新日志。（Coindesk）[2019/10/12]

“在許多基金中，衍生產品已經在投資組合戰略和風險管理中起著重要作用，但衍生產品使用的監管方法卻前后不一致且過時。”

因此，克萊頓說，SEC采取的行動不僅將幫助基金實現其目標，而且還將“為投資者提供有意義的保護，并為基金及其顧問提供監管確定性。”增強的框架有望停止與設定限制不一致的衍生產品使用。克萊頓解釋說：

“重要的是，新的全面風險限制將禁止使用與《投資公司法》規定的杠桿限制相抵觸的衍生工具，但實際上將允許所有基金繼續使用最有效的工具為投資者服務。我感謝員工的出色工作。”

投資者保護是SEC的首要任務

根據SEC的說法，《投資公司法》限制了注冊基金和業務開發公司從事涉及潛在的未來支付義務的交易的能力，這些交易包括潛在的未來支付義務，包括遠期，期貨，掉期和書面期權等衍生產品下的義務。。

新規則允許基金在遵守某些旨在保護投資者的條件的前提下進行交易。

同時，SEC說：“一套簡化的要求將適用于以有限方式使用衍生工具的基金。”

該規則及相關規則和表格修訂將在《聯邦公報》上公布后60天生效。委員會為資金提供了18個月的過渡期，以符合規則和相關的報告要求。

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