SEC:美SEC主席「再開炮」：Coinbase上線了“數十種可能是證券的代幣”_COI

本文來自?Decrypt，原文作者：JeffJohnRoberts

Odaily星球日報譯者?|念銀思唐

摘要：

-美國SEC主席GaryGensler暗示，目前Coinbase上線的許多資產可能是證券。

-此番言論發表之際，SEC和Coinbase正在就加密監管展開斗爭。

周二，美國證券交易委員會和Coinbase之間正在進行的一場“斗爭”火藥味越來越濃——因為該機構主席GaryGensler暗示，美國最大的加密交易所可能正在違法。

Gensler在參議院銀行委員會召開的聽證會上表示，Coinbase沒有作為證券交易所運營的許可證，“盡管該平臺上有數十種可能是證券的代幣。”

路透社：美SEC正就加密貨幣托管問題調查投資顧問:金色財經報道，三位消息人士表示，美國證券交易委員會（SEC）正在調查注冊投資顧問是否遵守有關客戶加密資產托管的規定，該調查已持續了幾個月，但隨著加密交易所FTX的崩潰，調查步伐加快。

其中一位消息人士稱，SEC執法人員正在向投資顧問詢問有關這些公司為評估包括FTX在內的平臺的托管所做的詳細信息。此前沒有報道過的廣泛執法行動表明，SEC對加密行業的審查正在擴大到更多傳統的華爾街公司。

根據美國法律規定，如果投資顧問不符合保護資產的某些要求，則不能托管客戶資金或證券。律師表示，美國證券交易委員會的調查表明，監管機構的目標是解決傳統公司醞釀已久的問題，這些公司一直在尋找投資加密貨幣的方法。[2023/1/28 11:33:49]

Gensler的評論值得注意，因為它并沒有直接回答有關證券的問題，而是在回答參議員ElizabethWarren關于Coinbase等交易所在發生高交易量宕機時客戶是否會受損的問題時作出的該言論。

加密法律專家：美SEC在針對Ripple的訴訟中“犯了錯誤”，或帶來新困擾:6月9日消息，加密貨幣法律專家Jeremy Hogan表示，美國SEC在針對Ripple的訴訟中犯了錯誤。最近的訴訟爭論集中在與前美國SEC官員William Hinman有關的文件上，他在2018年的一次演講中表示以太坊不是證券。

今年1月，聯邦法官Sarah Netburn最初要求SEC出示與該演講有關的電子郵件，但SEC尋求駁回該命令。Netburn駁回其請求，并在4月份命令SEC交出要求提交的草稿和電子郵件。隨后，美國SEC要求更多的時間來對Netburn駁回其動議的決定提出異議。

據Hogan透露，周三的聽證會圍繞著SEC的反對意見展開。這位律師指出，SEC之所以犯了錯誤，是因為它在Hinman電子郵件的問題上策略不統一。

他還指出，美國SEC的律師表示，演講的目的是就SEC將如何對待數字資產提供市場指導，這些描述“讓Hinman的演講重新發揮了市場指導作用，并讓它重新變得重要起來”，而可能會給SEC帶來困擾。（The Daily Hodl）[2022/6/9 4:13:33]

Gensler的評論與他之前關于加密市場現狀的聲明是一致的。8月初，這位SEC主席表示，他相信“許多代幣可能是未注冊證券，沒有必要的披露或市場監督。”

美SEC委員：DeFi必須解決透明度和假名問題:11月10日消息，美國SEC委員Caroline Crenshaw在11月9日的一篇評論文章中強調了DeFi的好處，同時警告稱，如果不采取保護性監管框架，將會帶來危險。這篇題為《DeFi risk, Regulations, and Opportunities》的文章是《區塊鏈法律國際期刊》創刊號上的第一篇文章。在信中，克倫肖概述了她的信念，即DeFi社區必須在遵守美國SEC規則的同時，解決透明度和假名問題：“在全新的DeFi世界中，迄今為止還沒有廣泛采用在其他市場提供重要保護的監管框架。”在談到她所認為的缺乏透明度時，Crenshaw表示，DeFi缺乏市場保護，這“促成了一個二級市場，在這個市場中，專業投資者和內部人士獲得了巨大的回報。”盡管大多數DeFi項目的代碼都是開源的，所有交易都是在鏈上記錄的，但她認為，與專業投資者相比，散戶投資者處于劣勢，后者擁有對代碼和開發團隊進行審計的資源。[2021/11/10 6:43:50]

他關于Coinbase可能在無許可證的情況下出售證券的聲明也發表在不到一周前，當時Coinbase首席執行官BrianArmstrong在推特上抨擊SEC，指責SEC未能為加密貨幣行業的優秀參與者提供透明的監管制度。

Ripple CEO：對于公司面對美SEC訴訟取得的進展“感覺良好”:4月28日消息，隨著Ripple與美國證券交易委員會（SEC）的法律糾紛進入第五個月，其首席執行官Brad Garlinghouse接受Fox Business采訪時表示，他對公司在法庭上取得的進展感覺“很不錯”。Ripple最近取得了一些小的勝利，地方法官Sarah Netburn部分批準了其強制披露的動議。

Garlinghouse堅持認為，XRP作為一種開源技術，與比特幣和以太坊沒有區別，因為Ripple繼續否認它創造了該代幣。他還提到，同樣作為支付公司之一的BitPay支持XRP的事實也是證明XRP不是證券的一個例子：“它（XRP）被用作一種貨幣。Ripple將其作為一種貨幣來解決跨境支付問題。”（U.Today）[2021/4/28 21:06:50]

9月8日，Coinbase撰文稱，此前美國SEC針對其貸款業務CoinbaseLend發出Wells通知，這是SEC對在美上市公司進行民事訴訟前發出的非正式提醒。因此，CoinbaseLend可能至少要等到10月份才能推出。

Coinbase還表示，近六個月以來，Coinbase一直在積極與SEC就CoinbaseLend進行主動報備，以便讓其客戶通過CoinbaseLend賺取利息。Coinbase稱CoinbaseLend不符合證券條件，也不是投資合同或票據，僅是用戶借出其USDC來賺取利息。但SEC還是認為這是一種證券，并打算對其提起訴訟。

Armstrong發推后不久，SEC的一個官方推特賬戶發布了一段視頻，提供了法律規定的證券的基本定義。加密行業的許多人將此舉解讀為對Coinbase的惡意攻擊。

Coinbase的一位發言人表示，該公司目前將拒絕就Gensler有關“Coinbase上線幾十種實為證券的代幣”的言論置評。

根據美國聯邦法律，哪些數字資產是證券的問題——這一定位將產生一系列義務，包括向SEC注冊——長期以來一直是令加密行業困惑和沮喪的根源。雖然SEC發布了聲明表示它不考慮比特幣。

參議員PatToomey似乎在聽證會上傳達了加密行業的不滿情緒，他告訴Gensler，“我擔心SEC沒有提供關于加密貨幣如何適用豪威測試的充分定義”——這是對最高法院一個案例的引用，該案例規定了四個標準，以確定某項投資是否是證券。

Toomey還就穩定幣如何被視為一種證券向Gensler施壓，因為豪威測試的一個方面要求存在“可能的利潤預期”——這是穩定幣無法提供的。對此，Gensler提出異議，并指出國會已給予SEC界定證券的廣泛范圍。

目前尚不清楚Gensler周二的講話對Coinbase意味著什么。在過去幾年中，該公司在其平臺上增加了100多種數字資產，但只移除了一個——在去年SEC起訴Ripple，指控其違反證券法，并通過出售XRP非法募資超過12億美元之后，該交易所下線了XRP。。

如果SEC認定Coinbase上線的數十種加密貨幣確實是證券，該公司可能不得不將其下線，并可能面臨一系列罰款和調查。這一發展將對更廣泛的加密行業造成毀滅性的打擊，因為Coinbase可謂是最主流的加密公司，并且長期以來一直標榜自身的合規性。

Gensler不看好加密貨幣

雖然周二的聽證會涉及一系列其他問題，包括網絡安全和在線券商Robinhood的商業模式，但加密是與會參議員最常提出的話題。

參議員CynthiaLummis的家鄉懷俄明州已經通過了吸引加密公司的法律，她重申了Toomey對該行業缺乏明確規則的擔憂，并詢問Gensler是否贊成負責任的金融創新。

Gensler回應說，他強烈支持創新，SEC鼓勵新公司與該機構合作。“我說過‘歡迎加入’，不管是在加密還是其他領域，”他補充道。

然而，總的來說，當談到加密貨幣時，Gensler的語調是悲觀的。他似乎與Warren意見一致，后者抨擊該行業與交易有關的高額費用，并且未能兌現其金融普惠的承諾。Gensler告訴Warren，SEC需要更多的資源來監管該行業。

“有6000個項目，其中一些是商品，許多是法律規定的證券，”他說。“現在這個國家有很多人受到了傷害……由于加密領域一直試圖脫離投資者保護范圍，以后將會有更多的。”

出席聽證會的其他加密懷疑論者包括外交事務專家MarkWarner，他警告說加密貨幣可能會繞開反洗錢法律，并說：“我從情報部門看到的一些事情令人心驚。”

Warner確實承認加密行業有能力動員其支持者，并引用了國會最近對經紀人定義的爭議，并指出“對于一個自稱沒有組織的組織來說，我從未見過一個團體像加密社區那樣擁有如此眾多的發聲渠道。”

所有這些都表明，隨著監管機構和國會試圖制定規則來監管快速增長的加密行業，周二聽證會上談到的問題以及SEC和Coinbase之間正在進行的沖突很可能是一場曠日持久的戰斗。

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