ROB:Robinhood將裁員23%，加密業務部門被罰款3000萬美元_PHOON幣

本文來自Decrypt，原文作者：AndréBeganski

Odaily星球日報譯者|余順遂

紐約州金融服務部因RobinhoodCrypto違反多項監管規定，對其罰款3000萬美元。

NYDFS在調查后得出結論，RobinhoodCrypto未能維持適當的網絡安全措施或履行反洗錢義務。RobinhoodCrypto被發現違反該部門關于虛擬貨幣、資金轉移機構、交易監控和網絡安全的規定。

根據NYDFS周二發布的聲明，除了支付罰款，RobinhoodCrypto需要聘請一名獨立顧問來評估其是否遵守州法規。該公司還因沒有在其網站上公布客戶投訴專用電話號碼而受到批評。

Robinhood股票開盤漲超40%:行情顯示，納指早盤轉漲，道指目前跌近0.6%，標普500指數跌0.32%。Robinhood股票（代碼HOOD）開盤漲超40%。此前消息，木頭姐旗下ARK Invest總持倉超過652萬股。[2021/8/4 1:34:49]

NYDFS負責人AdrienneHarris表示，“隨著業務的增長，RobinhoodCrypto未能投入適當的資源和注意力來發展和維持合規文化。”

注：合規文化就是為了保證一個單位、一個團隊里的所有成員都能夠自覺做到依法合規，而在單位內、團隊里確立合規的理念、倡導合規的風氣、加強合規的管理、營造合規的氛圍，形成一種良好的軟環境。銀行的合規文化是根據巴塞爾協議規定的合規風險衍生出來的關于銀行如何規避此類風險的管理方式的一種界定。

Robinhood在2020年Q1通過提交訂單流信息獲得1億美元收入:根據一份新的監管文件顯示，交易公司們為股票和期權訂單流信息向股票及加密交易平臺Robinhood支付了近1億美元的費用。5月底SEC獲得的最新文件顯示，高頻交易公司向Robinhood支付的凈款項從1月份的1,940萬美元增至3月份的4,540萬美元，期權訂單的付款占了全部付款的大部。隨著全球市場陷入動蕩，散戶紛紛涌向股票和期權平臺，根據加密貨幣及股票交易平臺Robinhood提交給監管機構的文件顯示，Robinhood通過將客戶訂單流轉移給高頻交易公司，賺取了數千萬美元。

根據Robinhood5月份提交的一份新報告，Citadel Securities和Virtu Financial等高頻交易公司在2020年第一季度向該公司支付了9100萬美元的費用，以換取各種類型的訂單。

像Robinhood這樣的經紀商被要求在每個季度提交關于其訂單活動的信息，這被稱為606報告。然而，美國證券交易委員會 (SEC) 在2020年初對606規則進行了修改，現在要求經紀商提交更多信息，首次披露交易公司支付給他們的費用的確切數額。（the block crypto）[2020/6/16]

NYDFS聲稱，RobinhoodCrypto的反洗錢計劃“人手不足”——即使在用戶量增長、網絡安全計劃嚴重失敗的情況下，也使用人工系統來監控交易。該監管機構表示，這些違規行為是由于缺乏管理和監督，證明其“未能培養和維持適當的合規文化”。

印度一男子因安裝BTC Robot導致幣安錢包損失23枚比特幣:據悉，一名名為Kirit Paladiya的印度男子在自己的幣安錢包里安裝了BTC Robot進行自動交易，結果有23枚比特幣不翼而飛。此外Kirit Paladiya目前正因為涉嫌比特幣敲詐案件處于在押候審中。[2018/5/11]

盡管存在不足，Robinhood還是向該部門提交了許可證申請，稱其在2019年完全符合反洗錢和網絡安全法規。監管機構認為這違反法律。

“所有在紐約州獲得許可的虛擬貨幣公司都與傳統金融服務公司一樣，受反洗錢、消費者保護和網絡安全法規的約束，”Harris說，“當任何持牌公司違反法律時，DFS將繼續調查并采取行動。”

Robinhood的加密貨幣交易部門一直是公司越來越關注的焦點，該服務新增支持更多的代幣。今年4月，Robinhood公布今年第一季度的加密貨幣業務收入為5400萬美元，高于2021年第四季度的4800萬美元，但低于去年同期的8800萬美元。

然而，在最近的市場動蕩中，Robinhood最近將重點從增長轉向更好地管理成本。市場動蕩是導致散戶投資者對金融服務需求下降的諸多因素之一。在今年第一次財報會議召開前幾天，該公司宣布將裁員9%。

Robinhood一名代表表示，公司很高興與紐約監管機構達成和解，將努力優先考慮監管合規性。

“我們在建立行業領先的法律、合規和網絡安全項目方面取得了重大進展，”Robinhood訴訟和監管執法副總法律顧問CherylCrumpton在一份電子郵件中稱，“我們仍然很自豪能夠提供一個更易訪問、成本更低的平臺來買賣加密貨幣。”

Robinhood首席執行官VladTenev發文稱，“作為更廣泛的公司扁平化組織結構的一部分，我剛剛宣布我們將裁員約23%。雖然所有職能部門的員工都將受到影響，但這些變動將集中在我們的運營、營銷和項目管理部門。”

Robinhood還發布第二季度財報，總凈收入為3.18億美元，高于第一季度的2.99億美元，環比增長6%。第二季度基于交易的收入環比下降7%，達到2.02億美元；其中加密貨幣業務收入增長7%，達到5800萬美元。

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