FTC:CFTC為何起訴幣安？對市場影響幾何？_swftc速幣

今日晚間，幣安遭到?CFTC?起訴的消息席卷加密世界。

針對幣安及其?CEOCZ?因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從?2021?年起，CFTC?就一直在調查?Binance?是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC?規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。

誰被起訴？

此次監管出手，與以往數次均有所不同。

?CFTC?文件顯示，被起訴的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,?BinanceHoldings(IE)Limited,Binance?(Services)HoldingsLimited,andSamuel?Lim。所有被告均為幣安、而非?binance.US關聯公司。

CFTC：在Ooki DAO的訴訟中宣稱取得了重大的法律勝利:金色財經報道，商品期貨交易委員會（CFTC）表示在Ooki DAO的訴訟中宣稱取得了重大的法律勝利。根據CFTC的說法，這個分散的自治組織已經收到了一個默認的判決，法院認為Ooki DAO是商品交易法下的一個 \"人\"。這一聲明被描述為開創了一個先例，因為這是法院第一次將DAO作為人而承擔違法行為。

Ooki DAO必須支付 643,542 美元的民事罰款，并被永久禁止交易以及任何第三方托管和域服務。該站點必須關閉。創始人創建 Ooki DAO 的目的是為了逃避，其明確目標是在沒有法律責任的情況下運營非法交易平臺，CFTC 執法部主任 Ian McGinley表示，這一決定應該為任何認為他們可以通過采用 DAO 結構來規避法律、打算使自己免受執法影響并最終使公眾處于危險之中的人敲響警鐘。[2023/6/12 21:30:58]

CFTC?緣何起訴？

聲音 | CFTC執行董事： CFTC有權起訴包括虛擬貨幣在內的大宗商品的欺詐行為:CFTC執行董事 James McDonald在評論法官判定 CFTC有權起訴加密貨幣欺詐的裁決時表示：“這是一個重要的裁決，證實了 CFTC有權調查和打擊虛擬貨幣市場的欺詐行為。這一裁決，就像紐約東區的 Weinstein法官所做的那樣，承認了在 CEA下對大宗商品的廣泛定義，以及 CFTC有權起訴包括虛擬貨幣在內的大宗商品的欺詐行為。我們將繼續與我們的姐妹機構密切合作，監督這些市場。”[2018/10/4]

CFTC?所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：

1、幣安在未獲得?CFTC?注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；

金融服務法律專家：今年CFTC對數字貨幣可能難以監管:據coindesk報道，金融服務法律專家Gary DeWaal認為，今年美國商品和期貨交易委員會（CFTC）的預算已經減少，即使想監管數字貨幣，可能也沒有足夠的國會資源來這樣做。自律組織（SRO）可以在監管機構有清晰監管框架之前發揮作用。[2018/5/15]

CFTC?指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向?CFTC?注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案?7U.S.C.§§1-26?和?CFTC?規定?17C.F.R.pts.1-190?。

有趣的是，通過拆分國際業務和?Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但?CFTC?并不這么認為。

美國CFTC懸賞10萬美元鼓勵告密:美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布了一種獎勵機制，鼓勵舉報人揭露“抽水蓄能計劃”，舉報者可以匿名。CFTC宣稱，如果因為舉報者提供原始信息致使執法成功，該公司被判處100萬美元或以上的貨幣制裁，舉報者可以獲得其中10%到30%的貨幣獎勵。[2018/2/20]

CFTC?指出，在?2020?年?10?月，CZ?指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance2020?年?10?月的月度收入報告中，將約?283?萬“未知”用戶其實應為美國用戶。

可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。

2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；

CFTC主席 Giancarlo：如果委內瑞拉petro專門用來試圖欺騙美國消費者 將毫不猶豫采取行動:今日在美國參議院加密貨幣監管主題聽證會上，討論涉及了委內瑞拉的馬杜羅總統最近宣稱該國將創造一個以以太坊為基礎的加密貨幣petro。新澤西州參議員鮑勃·梅嫩德斯（Bob Menendez）詢問美國商品期貨交易委員會及美國證券交易委員會這兩個機構是否會在阻止該加密貨幣以避免美國受金融制裁，他還強調了俄羅斯政府正在考慮類似的舉措。CFTC主席 Giancarlo表示：“我們的管轄權在這個領域是非常有限的，但如果有加密貨幣專門用來試圖欺騙美國消費者，CFTC將毫不猶豫地采取行動。”[2018/2/7]

CFTC?認為，在?CZ?的指導和控制下，并在?Lim?的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。

3.?CFTC?認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；

一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC?聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance?未遵守?CFTC?的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。

4.?CFTC?希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。

CFTC?希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。

CFTC?還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。

不合規的首席合規官

在本次?CFTC?的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為?CZ，另一名則為幣安第一任首席合規官?SamuelLim。

CFTC?表示，SamuelLim?是幣安在?2018?年?4?月聘請的首席合規官，并一直擔任該職位至少到?2022?年?1?月。在擔任?CCO?期間，Lim?指導、指示和協助?Binance?員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。

但合規官的介入并未讓幣安免于起訴。CFTC?認為，ChangpengZhao?和?SamuelLim?在?Binance?的違法行為中起到了關鍵作用。

Lim?在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說，Lim?并未監督?Binance?的活動，反而積極促進了違反美國法律的行為。并指導幣安規避監管。

CFTC?認為，幣安擁有一系列的方式來規避監管。例如，在?2019?年?6?月的一次管理會議上，CZ?表示，如果服務于美國或受到美國制裁的國家，需要對客戶的所有相關文件進行審查。但這對于幣安的公司結構來說并不是很合適。因此，幣安決定“不擁有美國用戶”。幣安采取各種措施通過在多個司法轄區設立各種實體來“保持在各個國家的干凈”，而?Lim?也在幣安的一系列非法活動中提供了故意而實質性的幫助。

CFTC?認為Lim目前居住在新加坡，但幣安拒絕提供其新加坡住址以回應?CFTC?的調查傳票。

幣安做出回應，市場應聲下跌

在遭到起訴后，CZ?再次給出了那個經典的回應——?4?。

這一回應已被他多次使用。意為“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD?消息、假新聞、惡意攻擊等。

市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易?OKX?行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC?快速下跌，一度跌至?26500?美元附近，日內跌幅逼近?5%?。現價格已短暫止跌修復，現報?27110USDT。

在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC?獲取到了幣安內部的部分?Signal?聊天記錄。

CFTC?表示，CZ?通過?Signal?與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認?CFTC?是如何獲取到?CZ?的?Signal?相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal?因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前?SBF?在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。

目前，CFTC?與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕，?Odaily?星球日報將對這一事件持續跟蹤報道。

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