數字資產:SEC和FINRA聯合聲明：繼續延遲向加密公司頒發經紀自營商執照_CRIT幣

Odaily星球日報譯者|Moni

美國證券交易委員會和金融行業監管局認為，在批準加密貨幣公司成為經紀自營商之前仍有一些問題需要被解決。在當地時間本周一發布的聯合聲明中，美國證券交易委員會貿易與市場部和金融行業監管局總法律顧問辦公室認為在決定是否批準數字資產公司成為經紀自營商時，監管機構需要考慮更多因素，因為根據1970年《證券投資者保護法》，數字資產將會被視為證券。該聲明表示：“經紀自營商必須要有遵守《證券投資者保護法》各方面要求的能力，也要制定相應的法規和具體做法，但這些涉及證券丟失或被盜法律和具體做法在數字資產的某些情況下可能無效或無效。”在美國，經紀自營商是合法的注冊和受監管實體，他們能夠代表自己和客戶購買、出售證券，而一些公司希望將數字資產作為證券來交易，并且為那些無法持有或直接購買數字資產的機構投資者提供服務。雖然經紀自營商可以證明自己擁有加密錢包私鑰，但其他實體可能無法自證符合監管要求，因此美國證券交易委員會和金融行業監管局在聲明中解釋說：“一些加密公司可能無法證明其他人是否也擁有私鑰副本，并且也無法證明數字資產證券是否有可能在沒有經紀自營商同意的情況下被轉移。”美國證券交易委員會和金融行業監管局表示，本次聲明是對市場參與者提出相關問題的一個回應。事實上，不少申請經紀自營商的加密公司已經等待數月時間，有的甚至等待了一年多。結果，市場上盛傳美國證券交易委員會有可能暫停批準，也有其他人認為監管機構需要重新評估設計“加密貨幣證券”的一些新問題——從目前的情況來看，美國證券交易委員會和金融行業監管局的聯合聲明更傾向于后者。值得一提的是，“雙子星”交易所就是最新申請經紀自營商許可的加密公司。監管機構仍關注投資者保護問題

Securitize推出用于交易代幣化證券的二級市場:金色財經報道，數字資產證券公司Securitize推出了一個二級市場，用于子公司Securitize Markets交易私人公司的代幣化股票。Securitize自2017年以來一直通過其在美國證券交易委員會注冊的轉讓代理發行證券代幣。該市場吸引了四家發行商，主要是區塊鏈和數字資產領域的風險投資公司。預計還會有四家發行商加入，其中包括數字錢包公司Exodus，該公司也在tZero上發行安全令牌。（Coindesk）[2021/9/28 17:12:55]

除了私鑰問題之外，美國證券交易委員會和金融行業監管局還分析了數字資產是否符合1970年《證券投資者保護法》對數字證券的要求。這份最新的聯合聲明中表示，美國證券交易委員會規則第15c3-3條規定經紀自營商必須在一個良好控制的地點實際持有客戶的全額付款和超額保證金，或保持其免于留置權。通常而言，1970年《證券投資者保護法》會要求存儲的證券必須具備撤銷、或取消錯誤和未經授權交易的保護措施，而且還要求第三方托管方必須持有實際證券。但是當涉及數字資產時，使用第三方托管方可能會增加證券被盜或丟失的風險。美國證券交易委員會和金融行業監管局認為，如果證券進入未經授權的地址，該經紀自營商將無法撤銷交易，他們在聯合聲明中表示：“如果數字資產證券不符合《證券投資者保護法》中規定的'安全'定義，一旦經紀自營商出現問題，那么《證券投資者保護法》的監管保護可能無法適用，那些數字資產證券持有人只能對經紀自營商的財產要求無擔保的一般債權人索賠。”美國證券交易委員會和金融行業監管局還對交易記錄和報告規則提出了質疑，他們在聲明中寫道：“由于分布式賬本技術的性質，以及與數字資產證券相關的特征，可能使經紀自營商難以在自己的監管賬簿、記錄以及財務報表中證明數字資產證券的存在。”一些數字資產公司正計劃使用具有特定功能的分布式分類賬，旨在滿足監管機構對記錄保存和存儲的要求，盡管這些公司仍必須考慮區塊鏈技術的性質，而且是否有可能影響其遵守監管機構的報告規則。

Crypto Traders無法在美國SEC訴訟中申請破產:此前因涉嫌690萬美元加密龐氏騙局被SEC指控欺詐的Crypto Traders公司實體投資人Shawn Cutting因法院強制限制令和初步禁令的條款，在沒有顯示出任何需要調整1380萬美元資產凍結條款的情況變化下不被允許申請破產保護。據悉，在美國證券交易委員會(SEC)對Cutting提起強制執行訴訟后，該法院已發布臨時限制令，凍結該資產以及其他重組項目。（Law360）[2021/7/15 0:53:10]

動態 | Securitize與OTCXN合作推出證券型代幣發行和交易服務:據coindesk報道，Coinbase支持的證券型代幣創業公司Securitize與區塊鏈基礎設施公司OTCXN合作開發并提供數字證券產品服務。根據安排，兩家公司將通過將Securitize的證券合規平臺與OTCXN的托管分類賬系統相結合，幫助其他公司代幣化并出售證券。[2019/2/20]

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