SEC:美國SEC發布不行動函，在數字資產結算方面邁出重要一步_AMM

編者按：本文來自Cointelegraph中文，作者：EMILIADAVID，Odaily星球日報經授權轉載。美國證券交易委員會在簡化數字資產證券結算方面邁出了重要一步，將之前的四步流程壓縮為三步，以降低經紀交易商的操作風險。SEC在9月25日發布了一份不行動函，聲明如果他們遵守新的指導方針，它將不會對任何使用另類交易系統來交易數字資產證券的經紀交易商進行處罰。據監管機構稱，一些ATS希望在沒有托管交易資產的情況下，進行簡化模式。大多數ATS遵循四個步驟：首先，買賣雙方將訂單發送到ATS；其次，ATS匹配訂單；第三，ATS通知買賣雙方有關匹配的交易；最后，交易通過雙方或其托管人完成雙邊交易。但是，美國金融業監管局(FINRA)要求對這一過程更加明確，以防經紀交易商無法對資產進行實物托管。一些經紀交易商認為，這種四步模式讓他們面臨太多風險。ATS要求允許他們簡化流程。根據不行動函，這一過程將包括：步驟1：買方和賣方將各自的訂單發送給ATS，將各自提交給ATS的訂單通知各自的托管人，并在ATS通知托管人進行ATS匹配時，指示各自的托管人按照其訂單的條款結算交易；步驟2：ATS匹配訂單；步驟3：ATS將匹配的交易通知買賣雙方及其各自的保管人，并且托管人執行條件指示。根據SEC第15c3-3條款的規定，經紀交易商必須“獲得并保持對經紀交易商為客戶賬戶持有的所有全額支付或超額保證金證券的實際管有或控制權。”該規則可防止客戶在ATS發生故障時，避免在獲取其證券時丟失或延遲。但這在處理數字資產時就變得困難了。SEC表示，選擇簡化模式的經紀交易商將不會面對與《客戶保護規則》有關的任何執法行動。不行動函中指出，尋求實施這一過程的經紀商已解決了對其托管職責的擔憂，指出他們的運營資本至少為25萬美元，而且他們明確告知客戶，經紀交易商運營商不能保證或負責結算交易。他們還解釋說，他們確保他們有程序評估證券型通證在SEC的注冊，并且確保資產符合聯邦法律。然而，監管機構明確表示，不行動函“僅針對ATS在本信函規定情況下交易數字資產證券的情況，不涉及經紀交易商對數字資產證券的托管或控制。”盡管這封信表達了SEC工作人員對執法的意見，但這不是法律上的決定，但這仍然表明，對虛擬資產的監管正在變得更加精細和細致。在過去的幾年里，以及在JayClayton擔任SEC主席期間，SEC一直更加關注對數字資產的監管。

Delphi Digital向美國SEC提交關于ATS修正案的反對意見，不贊成將AMM列為證券交易所:4月19日消息，Delphi Digital法務總監_gabrielShapir0在推特上表示，Delphi Digital向美國證券交易委員會（SEC）提交對擬議ATS修正案的強烈反對，該修訂部分旨在將所有“通信協議（AMM）”重新定義為潛在的證券交易所。Delphi Digital認為如果將AMM視為證券交易所，將對開源開發者造成不可能的監管負擔（例如FINRA 注冊），且交易所監管的主要目的例如公平準入、公共定價、可審計性等已經在AMM架構中固有存在，因此沒有必要將AMM列為受監管的證券交易所。此前，美國證券交易委員會提出對1934年《證券交易法》的擬議修正案，計劃修改交易所定義。[2022/4/19 14:33:02]

美國SEC反對XRP持有人有關干預Ripple案的動議:金色財經報道，在法官Analisa Torres批準律師John Deaton代表XRP持有人提出有關干預Ripple訴訟案件的動議的情況下，美國證券交易委員會（SEC）已提交了33頁的反對文件。SEC聲稱，訴求者不應被允許以任何身份干預這一行動，從而擴大SEC的指控范圍。SEC認為，這種“干預”在“憲法和法律上都是被禁止的”，并補充說，這也會侵犯行政部門的“檢控裁量權”。今日早些時候消息，Ripple對XRP持有人提起的有關干預案件的動議表示支持。[2021/5/5 21:24:42]

美SEC委員：DeFi已引起美國SEC注意 將挑戰監管方式:美國證券交易委員會(SEC)委員、“加密媽媽”Hester Peirce接受采訪時表示，DeFi雖然現在還處于初期階段，但委員會已經開始注意到這一點，因為DeFi提出了改變游戲規則的問題，“我認為這將挑戰我們的監管方式。”（theblock）[2020/9/2]

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