CFT:CFTC為何起訴幣安？對市場影響幾何？_FTC

今日晚間，幣安遭到CFTC起訴的消息席卷加密世界。針對幣安及其CEOCZ因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從2021年起，CFTC就一直在調查Binance是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。誰被起訴？

此次監管出手，與以往數次均有所不同。CFTC文件顯示，被起訴的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均為幣安、而非binance.US關聯公司。CFTC緣何起訴？

美國CFTC在法庭文件中再次宣布以太坊為商品:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）再次將以太坊在12月13日的一份法庭文件中被列為商品，此前美國CFTC主席Rostin Behnam在11月30日的聲明中暗示比特幣是唯一應該被視為商品的加密貨幣。（Cointelegraph）[2022/12/14 21:43:36]

CFTC所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：1、幣安在未獲得CFTC注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；CFTC指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向CFTC注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案7U.S.C.§§1-26和CFTC規定17C.F.R.pts.1-190。有趣的是，通過拆分國際業務和Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但CFTC并不這么認為。

Coinbase將向美國CFTC支付650萬美元以達成和解:據CoinDesk消息，加密貨幣交易所Coinbase將向美國商品期貨交易委員會（CFTC）支付650萬美元，就該交易所“自行交易”數字資產的指控達成和解。根據CFTC周五發布的同意令，Coinbase曾在2015年至2018年期間通過兩個交易程序自行交易了少量加密貨幣。[2021/3/20 19:02:25]

動態 | BKCM首席執行官：CFTC將以太坊認定為商品有助于機構入場:加密投資公司BKCM首席執行官Brian Kelly稱其看好美國商品期貨交易委員會（CFTC）將以太坊和智能合約確定為大宗商品。Kelly表示，這樣的分類將為機構投資者鋪平道路：“CFTC認定以太坊是一種大宗商品，對加密領域而言是一個重磅利好。這讓監管變得清晰。CFTC現在表示，‘如果你在這些智能合約平臺上購買比特幣，它們就是大宗商品。這為機構入場打開了大門。”Kelly解釋說，他與機構的對話一直圍繞著比特幣和加密作為一種資產最終被禁止的可能性。不過，CFTC將以太坊列為大宗商品的決定，目前緩解了這種擔憂。此前消息，剛于7月接任CFTC主席的Heath Tarbert表示，ETH是一種商品，因此屬于CFTC的管轄范圍。他還預計，CFTC將在不久的將來允許ETH期貨在美國市場交易。（CryptoGlobe）[2019/10/13]

CFTC指出，在2020年10月，CZ指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入報告中，將約283萬“未知”用戶其實應為美國用戶。可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；CFTC認為，在CZ的指導和控制下，并在Lim的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。3.CFTC認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance未遵守CFTC的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。4.CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。CFTC還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。不合規的首席合規官

聲音 | CFTC前主席對比特幣和區塊鏈技術的興趣日益濃厚:據ambcrypto消息，美國商品期貨交易委員會（ CFTC）前主席 Gary Gensler最近在接受華爾街日報采訪時承認他對比特幣和區塊鏈技術的研究和興趣日益濃厚。Gensler目前是麻省理工學院加密貨幣計劃的一部分，為大學生講授區塊鏈技術和加密貨幣技術。盡管他對區塊鏈技術和加密貨幣的現狀持樂觀態度，但也注意到了其中的風險。Gensler今年4月在麻省理工學院技術評論講座中表示，SEC和監管者需要提高清晰度。許多加密貨幣在美國法律之外運作。Gensler認為，SEC和 CFTC可以聯手監管和檢測區塊鏈相關的欺詐案件。這一步驟至關重要，因為區塊鏈在很大程度上降低了成本和風險，并提供了令人信服的穩定性和各種水平。[2018/7/24]

在本次CFTC的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為CZ，另一名則為幣安第一任首席合規官SamuelLim。CFTC表示，SamuelLim是幣安在2018年4月聘請的首席合規官，并一直擔任該職位至少到2022年1月。在擔任CCO期間，Lim指導、指示和協助Binance員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。但合規官的介入并未讓幣安免于起訴。CFTC認為，ChangpengZhao和SamuelLim在Binance的違法行為中起到了關鍵作用。Lim在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說，Lim并未監督Binance的活動，反而積極促進了違反美國法律的行為。并指導幣安規避監管。CFTC認為，幣安擁有一系列的方式來規避監管。例如，在2019年6月的一次管理會議上，CZ表示，如果服務于美國或受到美國制裁的國家，需要對客戶的所有相關文件進行審查。但這對于幣安的公司結構來說并不是很合適。因此，幣安決定“不擁有美國用戶”。幣安采取各種措施通過在多個司法轄區設立各種實體來“保持在各個國家的干凈”，而Lim也在幣安的一系列非法活動中提供了故意而實質性的幫助。CFTC認為Lim目前居住在新加坡，但幣安拒絕提供其新加坡住址以回應CFTC的調查傳票。幣安做出回應，市場應聲下跌

前CFTC主席Gary Gensler：ICO和加密貨幣必須真正遵守美國和全球各地的證券法 ETH和XRP可能被歸類為證券:前CFTC主席Gary Gensler在BizOfBlockChain會議表示：“我希望看到這項技術能夠成功，投資大眾顯然希望其升值。”Gensler表示認同美國證券交易委員會主席Jay Clayton的聲明，即每一個ICO看起來都是證券。Gensler認為ICO和加密貨幣必須真正遵守美國和全球各地的證券法。 Gensler表示，ETH和XRP可能被歸類為證券，將受到更嚴格的監管審查。ETH和XRP就像證券一樣，是一個普通的企業背后的資產。Ripple有Ripple Labs，ETH有以太坊基金會。對于將證券化代幣轉換為其它東西，Gensler認為這不會起作用，法律中沒有任何先例可以讓證券轉化為其它東西。Gensler表示加密技術需要向公共政策領域邁進以獲得廣泛的接受，這將會是一個多年的過程。[2018/4/24]

在遭到起訴后，CZ再次給出了那個經典的回應——4。

這一回應已被他多次使用。意為“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新聞、惡意攻擊等。市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易OKX行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日內跌幅逼近5%。現價格已短暫止跌修復，現報27110USDT。

在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC獲取到了幣安內部的部分Signal聊天記錄。CFTC表示，CZ通過Signal與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認CFTC是如何獲取到CZ的Signal相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前SBF在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。目前，CFTC與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕，Odaily星球日報將對這一事件持續跟蹤報道。

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