RIA:美國RIA牌照是屬于SEC監管的碼_RiseCoin

美國RIA牌照是屬于SEC監管的碼

美國證券置業委員會，英文全稱U.S.SecuritiesandExchangeCommission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業委員會監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構和個人必須經過監管層嚴格資格審查方可獲得認證，也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的客戶管理費，并對客戶承擔委托責任。衛??shijiayongcheng

昨日加密市場總交易量為220.06億美元，單日漲幅17.92%:5月22日消息，據 CoinGecko 數據顯示，5月21日全網加密市場總交易量為220.06億美元，相較于5月20日（186.61 億美元）單日漲幅達 17.92%。[2023/5/22 15:17:59]

SEC對RIA牌照監管

獲得RIA牌照的機構和個人必須以客戶的利益為出發點，不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。同時，該機構和個人必須在獲得客戶的認可后才能進行每筆款項的投資。以上是SEC法案的強制操作法則，以保障客戶的合法權益。

數據：Voyager本月從Coinbase轉移約1.54億USDC:金色財經報道，鏈上數據顯示Voyager的資產正在流動。根據交易記錄，本月約有1.544億美元的USDC從Coinbase轉移到關閉的交易所的“Voyager1”以太坊錢包。

Web3分析公司Arkham Intelligence表示，Voyager一直在“以每周1億美元左右的速度”出售資產。它補充說，該公司“在兩個非常大的錢包里有7億美元”。據Arkham稱，Voyager錢包包含2.68億美元的ETH、2.36億美元的USDC和另外7700萬美元的SHIB。[2023/2/28 12:33:18]

另外，SEC會定期對RIA牌照企業進行監督，主要集中在投資方案收入表現、資產風控，以及操作的合規和合法監督，并且會將監管結果予以公布。鑒于美國對財富管理機構的監管機制之嚴謹和成熟，只有極少數中國企業獲得RIA牌照，有路便是其中之一

Animoca Brands因未提交財務業績被ASIC罰款5萬美元:7月1日消息，Animoca Brands因未能提交2019/2020和2020/2021財年的財務業績被澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）處以5萬美元罰款。Animoca Brands聲明稱，正在與其法律顧問合作解決此事并與審計公司合作盡快完成財務報告，確保股東利益受到保護。（Startup Daily）[2022/7/1 1:44:10]

SECRIA牌照業務范圍大型跨國金融投資企業在美國運營都會申請SECRIA牌照，目前大多數獲得RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。

RIA牌照是受美國證券交易委員會或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責

RIA牌照的注冊、申請的資料：

1.?一份牌照的辦理委托書：130

2.公司注冊問題?文件：9370

?美國公司注冊證明?文件；6165

?公司的章程；

?董事的護照；

?公司業務說明報告；

3.系統報備：

?注冊?金金融?行行業管理理委員會的WebCRD/IARD系統；

?填寫牌照的申請報告

?填寫SEC的問卷調查報告

?代理理申請?的聲明；

合規報告等其他資料、

宜信財富、海投金融、KIB、TokenClub、Harbor、老虎證券、財鯨等交易商和平臺都獲得了美國SEC的監管許可，合規一定是不可或缺的?

來源：金色財經

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