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SEC:收繳46.8億美元的非法所得和罰金!SEC發布2020財年“執法成績單”_Bybit有風險嗎

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11月2日,美國證券交易委員會執法司發布了2020財年的年度報告。報告全面概述了該司過去一年取得的成就,討論了重大行動和戰略變革的關鍵領域。

SEC主席JayClayton表示:“今年的報告突出了執法部門在全國范圍內做出的巨大努力,以找出不當行為并采取有意義的行動,保護美國投資者免受不當行為的侵害。”

報告顯示,在2020財年,SEC采取了715項執法行動,其中包括405項獨立行動。這些行動解決了一系列重大問題,包括發行人披露和違反會計規定、外國賄賂、投資咨詢問題、證券發行、市場操縱、內幕交易以及經紀交易商的不當行為。通過這些行動,SEC獲得了總計約46.8億美元的非法所得和罰金,刷新了記錄,并向受害投資者返還了超過6億美元。

在這份長達56頁的報告中,SEC也提到了針對ICO的執法行動。筆者根據其中的內容做簡要梳理,形成了如下的ICO執法清單。文件中共提及8個項目,其中包含一個對名人代言站臺的執法行為。

Telegram

根據SEC的申訴,TelegramGroupInc.及其全資子公司于2018年1月開始籌集資金,支持公司的業務發展,包括開發自己的區塊鏈、"電報開放網絡"或稱"TON區塊鏈"以及移動消息應用程序。其向全球171家購買者出售了約29億枚名為"Grams"的數字代幣,籌集了超過17億美元的資金,其中有超過10億枚Grams賣給了39位美國投資者。

YGG突破0.8 USDT,24H漲幅達38.72%:金色財經報道,行情顯示,YGG短線漲至0.8 USDT,現報0.7953 USDT,24H漲幅為38.72%。[2023/8/7 21:29:51]

2019年10月11日,SEC對Telegram及其全資子公司提起緊急訴訟,并獲得了一項臨時限制令,原因是該公司涉嫌違反聯邦證券法,在未注冊的情況下經營名為“Grams”的數字代幣。根據SEC的動議,法院發布了一項初步禁令,禁止交付Grams。

在這一決定之后,Telegram同意和解,被命令向投資者返還超過12億美元,并支付1850萬美元的民事罰款。

Kik

2019年6月4日SEC向紐約南區美國地區法院提出訴狀,指控Kik于2017年在沒有根據美國證券法的要求注冊情況下,向美國投資者出售數字資產證券。

法院于2020年9月30日批準了SEC的即決審判動議,裁定無可爭議的事實證明,Kik銷售"Kin"代幣是銷售投資合同,因此也是證券銷售,Kik在進行未經注冊的證券發行時違反了聯邦證券法,而該證券公司沒有資格享受任何豁免注冊。

Blur Dao發起“讓社區決策哪些NFT項目能被列入Blend”的提案:5月10日消息,SnapShot投票頁面顯示,Clairvoyant Labs在Blur Dao發起“添加治理權力:Blend上線批準”的提案,建議讓Blur社區更多地參與決定哪些NFT項目能被列入借貸協議Blend。該提案將于5月11日開啟投票,并將于5月25日結束。

Clairvoyant Labs表示:“關于Blur宣布Blend支持新NFT系列DeGod,官網公告比推特公告提前了五分鐘,因此認為更多的NFT社區參與將有助于避免此類事件的發生。”提案提議所有Blend上線NFT的提案最初都發布在研究論壇上,并進行至少3天的討論,再經過為期7天的快照投票期。提案門檻為10萬枚BLUR,投票有效門檻為超過3000萬枚BLUR投贊成票。

此前消息,Clairvoyant Labs昨日再次從OKX提出186萬枚BLUR。[2023/5/10 14:53:29]

最后判決KIK將需要向SEC支付500萬美元的罰款,今后三年內,Kik在進行數字資產的發行、銷售和轉讓前,還要向SEC發出通知。

Platypus Finance將推出原生穩定幣USP:12月1日消息,Platypus Finance將推出原生穩定幣USP,該代幣是與美元掛鉤的超額抵押穩定幣,它提供了額外的安全層,以防止其他穩定幣受到不必要的波動影響。據了解,Platypus是類似于Curve Finance的穩定幣互換協議,允許用戶在不同的穩定幣之間以低滑點的價格進行代幣互換。此前,Platypus完成了三箭資本和DeFiance Capital領投的330萬美元融資。[2022/12/1 21:15:38]

BitClave

2020年5月28日SEC宣布,對總部位于加利福尼亞州的區塊鏈服務公司BitClavePTELtd進行未注冊的數字資產證券首次發行的指控。SEC稱,BitClave在2017年6月至11月期間,通過向大約9,500名投資者出售其代幣CAT籌集了超過2500萬美元的資金。BitClave稱將利用ICO的收益開發、管理和銷售基于區塊鏈的搜索平臺,用于有針對性的消費者廣告。BitClave還強調其預期代幣價值將增加,并可用于第三方數字資產交易平臺交易。

Uniswap社區已通過在Boba Network上部署Uniswap V3提案:11月21日消息,Boba Network和Franklin DAO在Uniswap社區提交的“在Boba Network上部署Uniswap V3的提案”以99.99%的支持率獲得通過。根據該提案,Boba Network將提供100萬美元的Boba代幣,以促進Uniswap V3在Boba Network上的使用。[2022/11/21 7:52:00]

SEC認定BitClave違反了聯邦證券法的注冊規定。BitClave同意返還2500萬美元的ICO收益,此外,還需支付300萬美元的判決前利息以及40萬美元的罰款。SEC還要求設立一個基金,將BitClave支付的資金返還給投資者。BitClave同意將其控制的所有剩余CAT轉移給基金管理員,以便永久禁用并請求從所有數字資產交易平臺中刪除CAT。

Shopin

2019年12月11日,SEC指控區塊鏈公司Shopin的首席執行官EranEyal在首次公開募股中欺騙投資者,從數百名投資者那里籌集了4200多萬美元。

BitMEX創始人:因中期選舉臨近,美聯儲可能使用降準外的方法釋放流動性:8月24日消息,BitMEX 創始人 Arthur Hayes 發布最新博文探討美元流動性對加密市場的影響,Arthur 認為,相比美元利率,真實的美元總量,即美元流動性是影響加密市場的價格的更直接因素。Arthur 提到,除了美元利息,紐約聯儲持有的反向回購(RRP)和美國財政部普通賬戶 (TGA) 也是美元總量的調控手段,雖然最近美聯儲一直在加息,但后兩者指標顯示,另一只手正在增加美元流動性。

Arthur 推測,隨著中期選舉的臨近,執政班底有動機推動短期經濟行情,一方面維持加息以向普通選民塑造對抗通脹的形象,同時不再緊縮流動性以維護選舉幕后支持者的利益。[2022/8/24 12:45:05]

SEC的申訴稱,從2017年8月至2018年4月,EranEyal通過ICO出售代幣,進行了欺詐性未注冊證券發行。Shopin自稱將利用代幣銷售的資金,創建在區塊鏈上維護的通用購物者配置文件,這些配置文件會跟蹤在線零售商的客戶購買歷史記錄,并基于此信息推薦產品。SEC調查發現,Shopin從未創建過其所謂的區塊鏈平臺。Eyal對Shopin的投資者一再撒謊,包括謊稱與某些知名零售商建立合作伙伴關系,此外,還挪用了至少50萬美元的投資者資金用于個人用途。

SEC向曼哈頓聯邦地區法院提出的申訴指控Eyal和Singin違反了聯邦證券法的反欺詐和注冊規定,并尋求永久禁令和民事處罰。

NAC基金會

2020年6月25日,SEC指控NAC基金會首席執行官MarcusAndrade和其助手JackAbramoff利用AMLBitCoin進行了560萬美元的代幣發行欺騙投資者。被告將AMLBitCoin描述為優于原始比特幣的代幣,且在NAC自己的"私人監管公共區塊鏈"上內置了反洗錢、反恐和防盜技術。SEC稱,AMLBitCoin實際上不存在任何被吹捧的功能,其區塊鏈的發展還處于早期階段。此外,MarcusAndrade還被指控操控市場,以提高代幣的交易量和價格,并挪用約110萬美元供個人使用。

SEC在加利福尼亞州北區提出的申訴,指控NAC、Andrade和Abramoff違反了聯邦證券法的反欺詐和證券登記規定,指控Abramoff違反經紀-交易商注冊規定。SEC正尋求永久禁令和民事處罰,禁止NAC和Andrade參與未來證券發行。

Unikrn

2020年9月15日,SEC宣布對總部位于西雅圖的在線電子競技游戲和賭博平臺運營商UnikrnInc.提出指控,稱該公司發行了未經注冊的數字資產證券。

SEC稱,在2017年6月至10月期間,Unikrn通過發行UnikoinGold代幣籌集了約3100萬美元。Unikrn計劃利用發行收益在游戲平臺上提供更多功能,并開發基于UKG代幣的其他應用程序。Unikrn向投資者承諾,它將促進代幣的二級交易市場,增加代幣的需求,進而增加代幣的價值。

SEC認定,Unikrn以投資合同提供和出售UKG,視為證券,但其未能登記發行或獲得豁免資格,因此違反了聯邦證券法的注冊規定。Unikrn最后同意支付610萬美元的罰款,同意禁用UKG,并將UKG從所有數字資產交易平臺中刪除。

Boon.Tech

2020年8月13日SEC稱,總部位于弗吉尼亞州的Boon.Tech及其首席執行官RajeshPavithran涉嫌欺詐和違反注冊規定,在2017年11月到2018年1月期間,通過向美國和全球1500多名投資者出售BoonCoins,籌集了約500萬美元的資金,用于開發一個平臺,將招聘過程中雙方聯系起來。

SEC認為,BoonCoins硬幣作為投資合同提供和出售,因此是證券,而Boon.Tech和Pavithran沒有登記發行。此外,Pavithran和Boon.Tech對投資者做了虛假和誤導性的陳述。

SEC認定,Boon.Tech和Pavithran違反了聯邦證券法的反欺詐和注冊規定。Boon.Tech承諾支付600,334美元的判決前利息,同時還放棄了500萬美元的獲利。SEC還要求Pavithran和Boon.Tech必須“銷毀其擁有的所有Boon代幣,發出要求將Boon代幣從所有第三方數字資產交易平臺上的任何進一步交易中移除,并禁止參與任何未來的數字資產證券的發行”。此外,還要求Pavithran支付15萬美元的罰款,并禁止他擔任上市公司的高級管理人員或董事。

Bitcoiin2Gen

2020年2月27日,SEC宣布與演員StevenSeagal達成和解,后者被指控未能披露他為促進Bitcoiin2Gen的ICO而獲得的付款。

SEC稱,Seagal沒有披露他為推廣Bitcoiin2Gen獲得的25萬美元現金和價值75萬美元B2G代幣的報酬。這些推廣包括在其公共社交媒體賬戶上發帖,鼓勵公眾不要"錯過"Bitcoin2Gen的ICO,以及自己成為比科因2Gen品牌大使"的新聞稿。Bitcoiin2Gen的新聞稿引用了?Seagal的發文,稱其?"全心全意地"支持ICO。

SEC認為,根據聯邦證券法的反托售條款,任何名人或其他個人,如果推廣虛擬代幣或硬幣作為證券,必須披露的性質、范圍和推廣所得的補償金額。

SEC裁定,Seagal違反了聯邦證券法的反兜售規定。最終,Seagal同意支付157,000美元,這是他實際獲得的推銷款項,加上判決前的利息和罰款。此外,Seagal同意在三年內不推廣任何數字或其他證券。

文件來源:https://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2020.pdf

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