NFT:聯盟分析-政策法規 | NFT交易平臺的法律風險研究_數字貨幣被騙過程噓寒問暖

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目前，對于整個NFT行業來說，大部分還是集中在游戲的應用，收藏品還是一個小眾的發展階段，主流的NFT交易平臺除了OpenSea以外，現在市面上還有rarebits、emoon等加密資產交易平臺。而OpenSea是這個領域中表現最好的交易平臺。然而OpenSea交易平臺并沒有經營牌照，而是通過其他的方式進行交易。值得注意的是，在沒有虛擬貨幣經營牌照的前提下進行交易，總是伴隨著很多法律風險。本文旨在對主流NFT交易平臺無牌照交易的法律風險進行分析。

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主流NFT交易平臺的交易方式??

吳磊：分布式資產的普及將從廣告產業往全Web3賽道蔓延:6月4日，在由世界無人機大會組委會、中國民協元宇宙工委主辦的第七屆世界無人機大會上，DA AGE合伙人吳磊預言了實體經濟中的真實物理資產將通過DLT的技術方式一一映射到區塊鏈數字資產世界，以顆粒化、精準化的數字流動方式，將分布式資產概念和權益分配到公眾手中的趨勢性未來。

同日晚，由DA AGE舉辦的“為什么RWA+NFT會成為Ordi之后的全新爆點”論壇，嘉賓們一致表示，RWA將物理世界的真實資產帶入區塊鏈，將解決股市和企業無法精準獎勵生態貢獻者等痛點。該場直播現場突破1.27萬人次在線觀看，和前日同主題直播累計回放超4萬人次觀摩，受到大家的一致好評。[2023/6/5 21:16:53]

首先我們應當對主流NFT交易平臺的交易方式進行了解。目前OpenSea交易平臺支持四種售賣方式，分別是直接定價、荷蘭拍賣、英式拍賣、私下交易。

由波場TRON總冠名的2023香港Web 3.0嘉年華分論壇即將舉辦:據官方最新消息，由波場TRON總冠名的2023香港Web 3.0嘉年華分論壇《2023，METAVERSE機遇在哪里》將于4月14日下午在香港會議展覽中心舉辦。

本次論壇將討論元宇宙、Web 3.0、NFT、AIGC等熱門話題，并將吸引超過500名參會者、50余名演講嘉賓、30多家媒體和100萬名社群成員參與。

屆時，全國政協委員、香港立法會議員吳杰莊，Web 3.0從業者伊能靜等港府成員和業內外人士屆時將齊聚一堂，共商香港Web 3.0發展前景和布局。波場TRON創始人孫宇晨于今年出版的《區塊鏈與數字新世界》一書也將在活動期間進行展示。[2023/4/13 14:01:14]

第一種是直接定價，就是直接確定售價進行交易；

以太坊L2網絡總鎖倉量為48.1億美元:金色財經報道，L2BEAT數據顯示，截至目前，以太坊Layer2上總鎖倉量為48.1億美元。近7日跌3.98%，其中鎖倉量最高的為擴容方案Arbitrum，約25.1億美元，占比52.23%。其次是Optimism，鎖倉量14.0億美元，占比29.11%。dYdX占據第三，鎖倉量4.12億美元，占比8.56%。[2022/9/25 7:19:40]

第二種是荷蘭式拍賣，即減價式拍賣。投資者可以設置一個初始價格、結束價格和持續時間，在這個時間段里，投資者的商品將會隨著時間流逝而降價，直至結束，將會降到你最開始設置的結束價格，直到有賣家接受投資者的價格并購買；

TRON DAO Reserve再次購買2000萬美元USDD和TRX作為儲備:金色財經報道，TRON DAO Reserve周五在Twitter上發布了新的更新，稱它已經購買了價值1000萬美元的USDD，并在其儲備中增加了價值1000萬美元的TRX，以保護整個區塊鏈行業和加密市場。（cryptobriefing）[2022/7/9 2:01:18]

第三種是英式拍賣，即NFT交易平臺最常見的拍賣方式。在拍賣前，投資者可以設置一個保留價和限定時間，賣家的出價價格必須比這個保留價高，在限定時間內，出價最高者將獲得投資者拍賣的加密資產；

第四種是私下交易。其實就是只給指定的地址開啟交易通道，除了該地址以外，其他地址是不可以購買該商品的，并且私下交易是免除手續費的。這種情況下，其實就是OpenSea提供了一個一對一的去中心化交易平臺。投資者看中心儀的商品，可以點擊購買，這時會彈出錢包鏈接，大部分常用錢包都有選項，其中小狐貍錢包比較常用。

02

NFT交易平臺的法律合規風險?

數字貨幣金融牌照一般是指在某個國家或地區的運營數字貨幣相關業務的許可牌照。擁有數字貨幣金融牌照則代表此機構可在發放當地進行與數字貨幣有關的業務和衍生服務。如開設數字貨幣交易所、支付、數字貨幣金融衍生品等等。數字貨幣交易牌照的發行主體一般是國家央行、金融監管機構。如果數字貨幣交易所無牌照經營，其實就是缺失當局政府的信用背書。它可能存在以下的法律風險：

NFT項目失敗

NFT項目方跑路。在NFT項目方跑路以后，而投資者還不斷給項目方轉賬，以求和項目方溝通。這使投資者的利益受到巨大的損害，甚至整個公鏈生態都承受了極壞的影響。筆者建議投資者通過拍賣方式投資NFT項目，至少經過兩個或更多安全機構的交叉審計。合約經過審計是最低要求，其次如果合約審計后，再加上設置多簽，拍賣的資產就比較安全。如果說合約審計主要是為了防黑客，那么多簽主要就是為了防止NFT項目方跑路。

欺詐風險

基于NFT的特性，在鏈上藝術收藏品的價值認知方面，投資者不僅需要跨越實體、虛擬之間的認知障礙，包括對應關系、收藏方式等，同時，還需要考慮供需關系帶來的鏈上與鏈下的欺詐問題。如果將鏈下資產在無規則、無差別、無鑒定環境下冒然上鏈，進行拍賣交易，可能會滋生很多詐騙的法律風險。投資者如果要進行交易，應當通過具備相關鑒定資質的機構對鏈下對實物資產的價值進行鑒定，確保鏈下資產的真實性。

洗錢、非法集資、違禁品的暗網交易

根據NFT可對標實物價值的特性，利用NFT進行洗錢犯罪、非法集資，違禁品暗網交易等犯罪行為也會“應運而生”。NFT拍賣過程中可能涉及洗錢等行為容易被犯罪分子利用，而導致投資者被涉嫌洗錢風險，在拍賣交易數字貨幣時要做好KYC，留存好交易對手方證據，及時識別可疑交易并報告等，一旦被牽連或被侵害時為維權留存好有效證據。

NFT的概念對于大部分普通投資民眾并不是十分普及，如何識別NFT項目的風險性、自身風險承受能力、判斷是否是NFT騙局是進入相關投資市場前所必須了解的。由于目前處于無明確監管政策原因，無國家政策性法律法規文件監管保護的NFT，投資人當理性對待。

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來源：金色財經

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