SEC:美SEC主席Gensler上任以來首次就加密貨幣發表重要聲明：強調監管迫切性和投資者保護_GEN

在周二的Aspen Security論壇上，美國證券交易委員會 (SEC) 主席 Gary Gensler 強調需要對加密貨幣進行更嚴格、更有效的投資者保護。

Gensler說：“目前，我們在加密領域沒有足夠的投資者保護。坦率地說，在這個時候，它更像是狂野的西部。”

他指出，加密這種資產類別在某些應用程序中充斥著欺詐、詐騙和濫用行為，需要更多的國會授權，以防止交易、產品和平臺陷入監管漏洞。

Gensler 曾是高盛 (Goldman Sachs) 的合伙人，在奧巴馬總統領導下曾擔任美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 主席；今天的演講是他自 4 月接管美國證券交易委員會以來首次就加密貨幣發表重要聲明。

TD Cowen：現貨比特幣ETF獲得美SEC批準只是時間問題:金色財經報道，投資銀行TD Cowen表示，現貨比特幣ETF能否獲得美國證券交易委員會（SEC）批準，只是\"何時\"的問題，而不是\"是否\"的問題。[2023/7/28 16:04:09]

Gensler 表示，雖然大多數加密貨幣不符合“貨幣”的傳統三部分定義（即交換媒介、記賬單位和價值存儲），但其背后的區塊鏈技術可能具有一種內在價值。

他說，這是他在麻省理工學院(MIT)教授加密貨幣課程時學到的：“在那份工作中，我開始相信，盡管加密領域有很多偽裝成現實的炒作，但中本聰的創新是真實的。”

美SEC專員：國會正在積極考慮關于穩定幣的問題:金色財經報道，美國SEC專員Hester Peirce在社交媒體上稱，收到很多關于穩定幣和 SEC 的問題，當然是事實和情況，但 SEC 應該聽從國會的意見，國會正在積極考慮這個問題。與此同時，我們和其他監管機構可以舉行公開圓桌會議。強制措施不是制定規則的方式。

Circle首席執行官Jeremy Allaire轉發該條推送稱，現在是國會忙于立法的時候了。當事情是新的、復雜的、對社會有廣泛影響的時候，你就該這樣做。[2023/2/23 12:25:14]

他認為，中本聰在 2008 年發起的區塊鏈革命不僅僅是一種時尚，而是互聯網未來的真正價值主張。

馬克·庫班：美SEC對加密貨幣立場“令人難以置信的虛偽”:8月8日消息，NBA達拉斯獨行俠隊老板馬克·庫班在近期接受采訪時表示，美SEC對加密貨幣立場令人難以置信的虛偽。

馬克·庫班稱，美國證券市場上的粉單交易與加密貨幣交易十分類似，但 SEC 沒有實施任何保護措施，而這已經屬于他們的職權范圍。此外，還有些基金將沒有監管保護的股票納入其中，SEC 對此也沒有任何監管。因此，當 SEC 介入并表示希望保護投資者免受加密貨幣的影響時，他們甚至沒有做好自己的本職工作。（CryptoGlobe）[2022/8/8 12:08:45]

他說道：“我認為分布式賬本技術確實存在一些真實的東西，它可以在互聯網上轉移價值……從本質上講，中本聰試圖創造一種沒有中央中介機構的私人貨幣形式，比如中央銀行或商業銀行……首先，加密資產為投機性投資提供了數字化、稀缺的工具。因此，從這個意義上說，人們可以說它們是高度投機的價值儲存手段”。

Ripple指責美SEC使用拖延策略以避免披露William Hinman相關內部文件:5月4日消息，在Matthew C. Solomon最近代表Ripple及其被告提交的一份文件中，Ripple指責SEC的拖延戰術，反對后者要求提交額外的特權聲明摘要。SEC曾要求提交另一份摘要，以支持其斷言，即與前SEC官員William Hinman有關的內部文件受到律師-客戶保密特權的保護，應不予披露。

Ripple表示：美國SEC要求提交他們所謂的答復，但是這至少是SEC第六次提交反對被告的文件。它進一步聲明，在這一點上，SEC有足夠的機會來主張和支持其各種特權主張。證據開示在幾個月前就結束了，雙方正準備提交即決判決動議，進一步的拖延會對被告不利。

為了持續阻止這些電子郵件被披露，SEC現在聲稱，最后一年的簡報、口頭辯論、最高法院的裁決以及他們的重新審議動議都是學術活動，因為這些文件（每一個文件）都是律師與客戶之間的保密通信。

早些時候，美國SEC告訴該法院，它將做出新的特權主張，這是最后的努力，以避免披露與美國SEC金融部門前主任William Hinman 2018年以太坊演講有關的電子郵件。（U.Today）[2022/5/4 2:49:35]

Gensler 在演講中談到了加密業務的幾個方面。

數字代幣：Gensler 表示，許多數字代幣，因為它們是投資合同，作為證券提供和出售，因此應該受到監管。他說：“我相信我們現在有一個加密市場，其中許多代幣可能是未注冊的證券，無需披露或市場監督。這使得價格很容易受到操縱，讓投資者變得脆弱不堪。“他表示，已敦促員工在未經登記的證券銷售情況下繼續保護投資者。Gensler 認為，絕大多數加密代幣和首次代幣發行 (ICO) 都違反了美國證券法。

加密交易平臺：Gensler指出，一個典型的交易平臺上有50多個代幣，這些平臺在投資者保護方面存在重大差距。問題是，這些代幣中是否有任何一種是屬于SEC管轄范圍的證券。他說：“就這些交易平臺上的證券而言，根據我們的法律，它們必須在證監會注冊，除非它們符合豁免條件。”

穩定幣：Gensler 指出，加密貨幣到加密貨幣的交易通常是使用穩定幣完成的，穩定幣是與法定貨幣價值掛鉤的加密代幣。Gensler 擔心這些穩定幣可能會被用作規避反洗錢和稅收合規法的更廣泛努力的一部分，還會影響國家安全。他表示，這些穩定幣也可能是證券和投資公司，如果是這樣，應該屬于 SEC 的管轄范圍。

比特幣ETF：有幾家公司尋求SEC批準比特幣ETF，但均遭到拒絕。然而，Gensler指出，目前已經有許多投資于比特幣的工具，例如封閉式灰度比特幣信托，以及投資于比特幣期貨的共同基金。他預計企業將根據現有的1940 年《投資公司法》申請ETF，該法案監管共同基金和封閉式基金，并提供重要的投資者保護。他說，“鑒于這些重要的保護措施，我期待工作人員對此類文件（比特幣ETF）進行審查，特別是如果這些文件僅限于 CME 交易的比特幣期貨。”

加密資產的托管： Gensler 表示，SEC正在就經紀交易商的加密托管安排以及與投資顧問相關的問題征求意見。他說，“托管保護是防止投資者資產被盜的關鍵，我們將尋求最大限度地提高這方面的監管保護。”

Gensler回避了有關以太坊監管狀況的問題，拒絕評論以太坊是否屬于證券。

Gensler 被視為金融創新的擁護者，這是有充分理由的。他說，加密“一直并將繼續成為金融和貨幣領域變革的催化劑。”

然而，他明確表示，加密領域在向前發展之前迫切需要額外的監管。“對于那些想要鼓勵加密創新的人，我想指出的是，縱觀歷史，金融創新在我們的公共政策框架之外蓬勃發展。如果這一領域要繼續下去，或發揮其成為變革催化劑的潛力，我們最好將其納入公共政策框架。”

Gensler今日在接受彭博社采訪時表示，他在區塊鏈和加密貨幣方面的豐富背景并不意味著他將為這個新生行業做出任何讓步。他強調，雖然他對這項技術持中立態度，甚至 "感興趣"，但 "對投資者保護不中立"。

他在采訪中談到："我已經要求工作人員在任何可能的地方使用我們所有的權力，" 但他沒有就批準比特幣 ETF 的可能性發表評論。

作者：Amy Liu, Chen Zou

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