虛擬資產:明確監管框架 少數交易所將進入香港牌照最終審批階段_SFC

1月9日，有媒體消指出或有不超過5家幣圈交易所進入香港證監會監管沙盒，你所知道的那些所謂世界級大平臺，99%都不能進入名單之內。此外，有業內人士指出，目前已經進入了牌照最后審批階段。下一步，交易所需補辦的7號牌照是香港證監會十類金融牌照之一，即提供自動化交易服務，操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺。一時間，關于香港證監會監管沙盒的管理再次成為熱議話題。

（香港10類牌照范圍）

香港區塊鏈協會HKBA共同主席、環球證券通證有限公司GlobalSTOx.io總裁唐儀Tony Tong 在接受金色財經采訪時指出：“香港證監會SFC.HK 暫時還未批準任何虛擬資產交易平臺牌照Virtual Asset Trading Platform VATP SFC Type 7 Automated Trading System License 7號牌照，目前只是接收申請材料。預計至少還需6~12個月，證監會網站 SFC.HK 才會正式公布持牌機構名單。而根據規定，目前這5家公司的詳細信息不能公開，且申請流程以及與證監會的溝通細節也不可公布。另外，按照保密協議，進入沙盒監管的企業是不可對外公布其公司情況，因此外界目前無法了解哪些企業已進入沙盒監管。”

美國SEC顧問：目前SEC對BTC和ETH尚無明確監管立場:近日美國證券交易委員會（SEC）高級審判顧問Dugan Bliss在地方法官會議上表示，美國SEC目前還沒有對比特幣和以太坊形成明確的監管立場，在判斷它們是不是證券上面，也沒有采取任何行動。(U.today)[2021/4/9 20:01:51]

此外，唐儀強調指出：“2019年11月6日，香港證監會發布對虛擬資產交易平臺的監管方針，香港證監會（SFC）行政總裁歐達禮（Ashley Ian Alder）在公開論壇上發布了相關條文，目前證監會網站上也有條文規定。在申請牌照的細節和規則發布之后，已經有多家公司進行申請。所有公司都可以根據要求申請虛擬資產交易平臺的牌照，并且遵從其細節來運作。出臺政策后，已經不再提沙盒監管這個稱呼。”

動態 | Ripple呼吁全球監管機構為數字資產提供明確監管指導:在新博客文章中，Ripple提及了英國金融行為管理局（FCA）此前發布的一份文檔，該文檔將XRP歸類為交易代幣，而不是證券。Ripple呼吁美國和其他國家帶頭，為企業提供簡單直接的監管指導。Ripple稱，事實證明，世界上還有許多其他國家對區塊鏈技術友好，包括瑞士、阿布扎比、泰國和新加坡，還有許多其他國家可能會從FCA獲得重要線索并學習。[2019/9/30]

金色財經由此查證：2018年11月1日，香港證監會發布《有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運者的監管框架的聲明》（下稱《監管框架》），針對數字貨幣等虛擬資產投資發布新規。

聲音 | OSL行政總裁：像日本有明確監管規定的市場加密貨幣交易將更加規范和成熟:在今日CoinDesk共識大會新加坡站上，數碼資產經紀公司OSL行政總裁Wayne Trench：像日本這種有清晰明確監管規定的市場里，加密貨幣交易，甚至是場外交易都比之前更加規范和成熟。[2018/9/19]

這份《監管框架》為有能力并愿意依循嚴格標準與作業手法的平臺營運者提供一個合規途徑，并將持有牌照與不打算申領牌照的營運者區分，提出將虛擬資產交易平臺納入監管沙盒管理再發放牌照。

成為持牌平臺的具體路徑是：首先在初步階段，香港證監會并不向交易所發放牌照，而是與申請者溝通監管標準（包括反洗錢、反恐怖主義融資等要求）和虛擬資產交易平臺的真實運作情況；其次，將部分交易所納入證監會的監管沙盒，基于這些平臺在沙盒中的表現，嚴謹地判斷其是否適宜受證監會的監管，然后再發放牌照；最后，拿到牌照還需進入沙盒下一階段，平臺需要更頻繁地作出匯報、受到監察和審查，以便它們在證監會的密切監督下，制定嚴格的內控措施；12個月后才可申請退出沙盒。

中國政法大學李愛君：數字貨幣亟待明確監管部門:《法制日報》近日刊文稱，數字貨幣高收益的背后不僅伴隨著極高的投資風險，還有不容忽視的法律風險。從目前來看，在國內具體應當由哪個部門牽頭對比特幣進行監管并不明晰。中國政法大學互聯網金融法律研究院院長李愛君表示，“如果是虛擬商品的話，應當不屬于金融系統監管范疇，可以由工商局進行監管。但如果是虛擬貨幣的話，應當由金融監管部門進行監管。” 她還指出，“央行下一步要發行法定數字貨幣，應該說對于數字貨幣的態度是開放的。但是，對于ICO而言，則是嚴厲禁止。”李愛君認為，ICO如果要監管的話，則由證監會監管比較適合。[2018/5/20]

值得注意的是，時隔一年，2019年11月6日，香港證監會發布對虛擬資產交易平臺的監管方針，《有關虛擬資產期貨合約的警告》和《立場書：監管虛擬資產交易平臺》。證監會指出現時于香港的虛擬資產交易平臺達數十個，在投資者保障方面引起了嚴重關注。部分平臺可能決定不會在新的監管框架下向證監會申領牌照。這是它們的自由選擇，只要它們能確保在其平臺上買賣的虛擬資產并非《證券及期貨條例》下的“證券”或“期貨合約”即可。主要的發牌條件包括規定平臺營運者僅可向專業投資者提供其服務，必須制定嚴格的納入準則以篩選可在其平臺買賣的虛擬資產，以及僅向充分認識虛擬資產的客戶提供服務。此外，平臺營運者將須采用信譽良好的外間市場監察系統，以補足其本身的市場監察政策及監控措施。平臺營運者亦應確保，就保管虛擬資產所涉及的風險而投購的保險時刻生效。

證監會因而就虛擬資產交易平臺采納了一套與適用于持牌證券經紀商及自動化交易場所的標準的嚴格監管標準，此處理涉及穩妥保管資產、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集、市場操縱、會計及審計、風險管理、利益突突和接納虛擬資產進行買賣方面的主要監管關注事項。證監會將僅會向能夠符合預期標準的平臺發出牌照。

當時，香港證監會（SFC）行政總裁歐達禮（Ashley Ian Alder）在香港金融科技周宣布今天晚些時候（11月6日）香港證監會將發布新的數字資產交易平臺監管指引。香港金融科技集團 HashKey Group 行政總裁李啟泰（Michel Lee）表示，香港證監會宣布了非常明確的虛擬資產交易平臺的監管框架，我們看到該框架將著力于保護投資者、確保資產托管安全和確保市場誠信，對于香港和亞洲金融科技、區塊鏈和數字資產行業而言，這將起到極其重要的積極推動作用。 Dovey Wan發表評論稱，這對整個加密貨幣行業來說都是一件大事。考慮到火幣已經在香港交易所上市，這將使火幣成為香港第一家持牌交易所。

總體而言，少數加密交易所在香港走向了牌照最終審批階段，如進展順利，我國即將迎來首批持牌加密資產交易所。

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