SEC:美國SEC發布2020年度重點工作：持續監控加密貨幣產業風險_poloniex關聯公司

美國證券交易委員會（SEC）隸下合規審查與考核辦公室（OCIE）1月7日公布2020年重點工作事項規劃，并將「數位資產在內的金融科技（FinTech）創新產業」列為2020年合規監測活動的7大重點之一。

美國SEC主席重申加密資產是證券，應受到監管:金色財經報道，美國證券交易委員會主席Gary Gensler重新強調了他的說法，即加密資產是證券，應該受到監管。這位政策制定者繼續為其負責監管美國證券的機構為加密資產行業提出索賠。Gensler 正在尋求完全控制加密行業的監管，這可能會對該國的公司和投資者造成嚴厲的限制。他聲稱，很少有加密資產像商品或數字黃金那樣運作，這就是為什么機構應該對它們擁有管轄權。（cryptopotato）[2022/5/13 3:12:27]

據悉，OCIE 主要負責審查的實體包含：投資顧問、投資公司、經銷商、交易所、清算機構和自律監管組織等，宗旨是促進合規、防止詐騙、識別風險，以此保護投資人同時確保市場健全。

美國SEC：Poloniex同意支付逾1000萬美元解決運營未注冊交易所的指控:美國證券交易委員會（SEC）宣布，此前涉嫌違反證券法的加密貨幣交易所Poloniex同意賠償超1000萬美元以解決美SEC對于其涉嫌違反證券法的指控。SEC認為，Poloniex開設的加密貨幣交易所符合證券法中所定義的「交易所」標準，但并未注冊為在線數字資產交易所，故向其發出了禁止令。Poloniex并未表示其認可或反對SEC的調查結果，但認可了SEC發出的禁止令，并賠償了包括超848萬美元的違法所得、接近40.4萬美元的利息以及150萬美元的民事罰款，共計1038.8萬美元。該筆款項將為利益受損的投資者設立一個公平基金。[2021/8/9 1:44:19]

美國SEC主席：可能所有股票都能被代幣化:美國證監會（SEC）主席Jay Clayton和貨幣監理屬審計官Brain Brooks在昨天參與了一場數字商會活動，Jay Clayton在活動中表示“和兩年前相比，現在所有股票交易都是電子化的，過去有股票證書，現在有電子入口，很可能所有股票都會被代幣化。”Clayton的意思是，技術可能發生變化，但是一些活動的監管原則不會改變。

此外，Clayton和Brooks都談到他們在合作為銀行托管穩定幣存幣推出指導意見，Brooks還提到了數字人民幣，其表示在央行數字貨幣上，美國永遠不會存在優勢，在支付方面，OCC已經建立了一些實時支付系統。（Ledger Insights）[2020/10/3]

而今，OCIE 制定出2020 年的優先審查目標，無疑也反映出當局似乎已認定數位資產、加密貨幣為高風險產品，將對投資人、市場健全性構成威脅。OCIE 在公告中指出，當局將持續審查已向SEC 注冊的數位資產、加密貨幣產業公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的注冊投資顧問（RIA）。

根據OCIE 的說法，當局仍將持續關注與審查有關加密貨幣產業內的「集資方式」以及「市場結構」。

值得注意的是，鑒于「加密貨幣」市場的顯著增長和潛在風險，OCIE曾于去年同期發出類似的工作規劃，并稱將繼續監控數位資產以及證券類產品的報價和銷售、交易、管理以及合規性。

原文出處：blockcast

編譯：優優財經 - 步道

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